商务部


商务部关于“十二五”期间促进拍卖业发展的指导意见

商流通发【2011】480号


　　为加快转变拍卖业发展方式，促进拍卖业持续健康发展，根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》、《商务发展“十二五”规划纲要》、《国内贸易发展规划（2011-2015）》，现提出如下指导意见：
　　一、“十一五”期间我国拍卖业发展情况
　　“十一五”期间，我国拍卖业稳步发展，拍卖已逐渐成为重要的商品流通渠道，在国民经济发展中发挥日益重要的作用。一是拍卖行业和市场规模不断扩大。2010年末，全国有拍卖企业5222家，注册拍卖师9075人；2010年拍卖业成交额6565.45亿元，比“十一五”初期增长136.37%。二是价格发现、公平交易等作用进一步显现。拍卖成为政府部门公平、公正出让土地使用权、处理罚没资产和涉诉资产的主要交易方式， 2010年，政府部门及法院委托的拍卖成交额为4720亿元，比“十一五”初期增长200.85%。三是市场化程度逐步提高。除法院、政府部门、金融机构、破产清算组等传统委托来源外，其他机构委托、个人委托等民间委托的私有财产拍卖业务稳步增长，我国已经成为世界最重要的文物艺术品拍卖交易市场之一。四是专业化分工不断加强。一些拍卖企业在各类拍卖业务的细分市场上各有专长，主营业务不断明晰，形成了艺术品拍卖、资产拍卖等专业分工。五是拍卖方式逐步丰富。一些地方拍卖协会及企业在开展传统拍卖业务的同时，建立了网络拍卖平台，积极开拓网上拍卖业务，取得初步成效。
　　“十一五”期间，拍卖业虽然取得了长足进步，但仍存在一些亟待解决的问题，如法律法规和管理制度有待进一步修改完善，企业创新意识不强，一些企业行为和行业秩序有待规范，诚信体系尚不健全等，影响了行业的健康可持续发展，应在“十二五”期间加以解决。
　　二、指导思想和总体目标
　　（一）指导思想。坚持科学发展观，以推动拍卖业转变发展方式为中心，以完善行业法律法规为基础，引导行业创新管理方式，走市场化、专业化、规范化、信息化的发展道路，提高管理和服务水平，推动行业自律和诚信体系建设，促进拍卖业持续健康发展。
　　（二）总体目标。完善拍卖业法律法规和制度体系；培育专业化市场，全面提升拍卖企业经营管理水平，形成一批适应市场经济和行业发展要求、具有市场竞争力的骨干拍卖企业；加强诚信体系建设和行业宣传工作，行业的社会公信力和社会认知度、拍卖交易在商品流通中的重要性大幅提升。“十二五”期间，行业成交总额年均增长18%，达到社会消费品零售总额的6%。
　　三、工作任务
　　（一）拓展业务领域。以市场化和专业化为目标，引导拍卖企业开拓新市场，调整业务结构，大力开拓社会委托资源，积极培育机动车拍卖、无形资产拍卖等创新项目，采取相关配套和保障措施，推动拍卖业务领域的拓展。积极探索农产品拍卖，制定相应的鼓励发展政策，选择具备条件的地区，有计划地建立农产品拍卖市场，选择适合拍卖交易的农产品品种探索进行拍卖交易，逐步推动拍卖成为大宗农产品流通的重要交易方式。
　　（二）形成区域特色。结合不同区域市场发展情况，推动各地拍卖业发展，支持北京等有基础和条件的地区重点发展文物艺术品拍卖，逐步形成世界文物艺术品交易中心；支持和引导东部拍卖企业探索新业务领域，推动传统业务和新兴业务协调发展；鼓励中西部地区发展粮食、蔬菜、花卉、辣椒等特色农产品拍卖。
　　（三）规范行业秩序。积极推动企业及拍卖行业协会参与诚信体系建设，引导拍卖企业规范运作，逐步建立良好的并得到社会公认的拍卖业诚信体系。加强对经营性拍卖活动的监督管理，依法治理各类违规经营，打击各种违法拍卖活动，开展艺术品拍假、假拍治理整顿专项活动，规范各种名义的竞价、网络竞拍、电子竞买等变相经营性拍卖活动，治理扰乱拍卖市场正常秩序的违法行为，倡导拍卖企业间的良性竞争，形成规范的行业经营秩序。
　　（四）提高经营管理水平。引导拍卖企业学习国外先进经营管理经验，不断提高经营管理水平和核心竞争力，推动企业运用互联网等现代信息技术，提高企业管理信息化水平，降低服务成本。鼓励具有竞争力的拍卖企业打造品牌、走向国际市场。
　　（五）发展电子化、信息化的拍卖方式。推动网络拍卖平台建设，建立适合网络拍卖活动的交易规则和流程，充分运用信息化技术提高拍卖业运营效率、降低运营成本、整合信息资源、建立公开透明的信息发布机制和监督机制。将信息化成果应用到工商报备、统计报送、诚信建设等领域。切实维护网络拍卖活动参与各方的权益，推动网络拍卖健康发展。
　　（六）完善行业准入和退出机制。建议进一步健全和完善拍卖企业准入及退出的标准和机制。将符合行业发展规划作为行业准入的重要依据，严把拍卖企业设立审批关；根据经济发展程度和市场培育情况，适当提高准入门槛。加强日常监督和考核，建立和完善拍卖企业退出机制，对违法违规和不遵守各项管理制度的企业要限期整改，对于严重违法违规及丧失继续经营条件的拍卖企业要坚决收回《拍卖经营批准证书》，取消其拍卖经营资质。
　　（七）提高从业人员素质。把发展拍卖师队伍和提高拍卖师综合素质结合起来，规范各类拍卖执业资格认定，改革拍卖师执业资格制度，推进拍卖师资格考试面向社会开展，拍卖师考试制度要与行业发展需要相适应。开展拍卖师继续教育工作，建立考核标准，实行执业与非执业拍卖师分类管理。规范从业人员执业资格制度，提高从业人员执业水平。
　　四、保障措施
　　（一）完善法律法规。推动修订《拍卖法》，起草《拍卖法实施细则》等配套法规，根据经济和社会发展需要，对全国拍卖企业的发展和布局实行规划管理，保障并促进拍卖业健康有序发展。
　　（二）制订标准规范。加快制订各类拍卖业务标准，建立完善拍卖业标准体系，引导拍卖企业规范运作、科学发展。根据实际需要制订企业标准、行业标准、国家标准。加大标准规范的宣传和贯彻力度，不断提高全行业标准化水平。
　　（三）建立部门协调机制。建立多部门联系协调机制，加强与公安、财政、国土、文化、国资、海关、税务、工商、文物等部门的合作，解决拍卖行业发展中的困难和问题，加强政策协调，争取包括国有产权拍卖、司法委托拍卖、文物进出境和税收等方面的扶持政策。
　　（四）发挥行业协会作用。指导并支持行业协会为企业发展提供服务，并在加强行业自律、建设诚信体系、沟通行业信息、推广先进经验、认证企业资质、标准制订和宣传贯彻、国际交流与合作等方面开展工作。发挥行业协会作为企业和政府主管部门之间的桥梁作用，加强行业自律，规范企业行为。
　　（五）营造良好发展环境。加大宣传力度，利用电视、报纸、杂志、互联网等各种媒体，提升拍卖业社会形象，加强拍卖业务知识的宣传普及，加快相关学科建设，扩大拍卖业的社会影响力，为行业发展营造良好的舆论环境。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国商务部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年十二月十五日
上海市人民政府


上海市崇明东滩鸟类自然保护区管理办法

　　（2003年4月3日上海市人民政府令第2号发布）

　　第一条(目的和依据)
　　为了加强崇明东滩鸟类自然保护区的建设和管理，保护鸟类及其赖以生存的自然环境，根据《中华人民共和国自然保护区条例》和有关法律、法规的规定，制定本办法。
　　第二条(含义)
　　本办法所称崇明东滩鸟类自然保护区（以下简称保护区）,是指经市人民政府批准为保护鸟类及其赖以生存的自然环境、在崇明东滩划定一定区域经上海市人民政府（以下简称市政府）批准在崇明东滩划定的特殊保护区域，对鸟类及其赖以生存的自然环境予以特殊的保护和管理。
　　第三条(适用范围)
　　本办法适用于保护区的规划、建设及其相关的管理活动。
　　第四条（管理部门）
　　上海市农林局（以下简称市农林局）会同崇明县人民政府负责保护区规划的编制、保护区的建设及相关管理活动。市农林局所属的上海市崇明东滩鸟类自然保护区管理处（以下简称保护区管理处），负责保护区的日常管理工作。
　　上海市环境保护局（以下简称市环保局）负责保护区的综合管理，对保护区环境保护实施指导和监督检查。
　　本市其他有关行政管理部门应当按照各自的职责，协同做好保护区的管理工作。
　　第五条（保护原则）
　　保护区的建设和管理应当以保护鸟类及其赖以生存的自然环境为宗旨，实行科学规划、分区控制、动态保护，并妥善处理好与当地经济建设和居民生产、生活的关系。
　　第六条(保护区规划)
　　市农林局应当根据鸟类资源、自然环境状况和保护的需要，会同崇明县政府及有关行政管理部门编制保护区建设和发展规划，组织进行环境影响评价，经规划部门平衡后，纳入本市国民经济和社会发展计划，报市政府批准后实施。
　　保护区管理处应当制定与鸟类资源和自然环境保护有关的保护区年度控制计划，报市农林局批准后实施，并报市环保局备案。
　　第七条(保护区功能区域的划分)
　　根据鸟类栖息地管理的不同要求，保护区划分为核心区、缓冲区和实验区三个功能区域。
　　临海人工围堤以外的海三棱藨草带、盐渍藻类光泥滩以及吴淞高程零米线外侧一定水域，为白头鹤、小天鹅等珍禽以及迁徙水鸟集聚及其赖以生存的天然湿地，划为核心区。
　　临海人工围堤至海三棱藨草带内侧的一定区域，为迁徙鸟类经常觅食和活动区域，划为缓冲区。
　　保护区内除核心区、缓冲区以外的其他区域，划为实验区。
　　第八条(保护区及区内功能区域范围的调整)
　　保护区及区内功能区域范围的调整，应当根据滩涂淤涨和植被演替等造成鸟类栖息地变化的实际情况，由市农林局会同崇明县政府及相关行政管理部门提出方案，经自然保护区评审委员会评审后，由市环保局进行协调，提出审批建议，报市政府批准并予以公布。
　　第九条(界标的设置)
　　市农林局应当按照市政府批准并公布的保护区及区内功能区域范围，在保护区内各功能区域边界的显著位置，设置区域界标。
　　第十条(保护区生产活动和设施的管理)
　　核心区和缓冲区内不得建设任何生产设施。
　　实验区内不得建设污染环境、破坏资源的生产设施。已建成的设施，其污染物排放应当低于国家和本市规定的排放标准。
　　第十一条（进入保护区的人员控制）
　　核心区、缓冲区的人员进入，实行数量控制。
　　每年9月至翌年4月的鸟类迁徙高峰期，保护区管理处对核心区、缓冲区采取封区管理措施，除科研人员和必需进入的相关管理人员外，禁止任何人员进入核心区和缓冲区。
　　保护区管理处应当根据批准的年度控制计划，确定鸟类迁徙高峰期和非迁徙高峰期每日进入核心区、缓冲区的人员数量，报市农林局批准后，于每年8月上旬公布。
　　第十二条（进入保护区进行科研教学活动的管理）
　　凡需在核心区内从事科学研究观测、调查或者在缓冲区内从事科学研究、教学实习和标本采集活动的，应当事先向保护区管理处提交书面申请；境外组织或者个人进入保护区从事科学研究的，应当向市农林局提出书面申请。书面申请包括以下内容：
　　（一）申请人的基本情况；
　　（二）预定活动的时间、内容、规模、人数、范围及使用的相关设备等；
　　（三）计划捕捉动物或者采集动物标本的名称、数量。
　　市农林局或者保护区管理处按照规定受理申请的，应当自受理之日起10个工作日内作出审批决定。经审批同意的，发给《保护区通行证》，其中涉及捕捉动物或者采集动物标本的，还应当发给相应的狩猎或者采集证件；不同意的，应当书面通知并说明理由。
　　保护区管理处认为申请者开展的科研活动对鸟类资源保护有价值的，可以与申请者签订相关协议，约定科研成果的归属及使用等事项。
　　第十三条（禁止行为）
　　禁止任何单位或者个人在保护区内从事下列行为：
　　（一）未经批准擅自进入核心区、缓冲区；
　　（二）采用投毒、网捕、射杀等方式猎捕鸟类，或者携带猎捕鸟类工具进入保护区；
　　（三）破坏、损毁或者擅自移动保护区标志物及保护设施；
　　（四）引入对鸟类及其赖以生存的自然环境造成或者可能造成严重危害的外来物种；
　　（五）其他损害自然环境的活动。
　　第十四条（非常状态下的进入）
　　因防汛抗灾或者灾害性天气影响紧急避险等进入保护区的，应当遵守保护区的各项规定。相关情形消除后，应当立即退出保护区。
　　第十五条（治安管理）
　　保护区所在地的公安机关可以根据需要在保护区设置公安派出机构，维护保护区内的治安秩序。
　　第十六条（经费）
　　保护区的经费，来源于以下渠道：
　　（一）财政拨给的专项资金；
　　（二）接受的国内外组织或者个人的捐赠；
　　（三）国家允许的其他方式筹集的资金。
　　第十七条（表彰和奖励）
　　对在保护区的保护、建设、管理和有关的科学研究工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰或者奖励。
　　第十八条(超标排污的法律责任)
　　违反本办法规定，在实验区内建设的项目设施，超过国家和本市规定标准排放污染物的，由环保行政管理部门按照有关法律、法规、规章的规定处理。
　　第十九条(损坏标志物或者保护设施的法律责任)
　　违反本办法规定，破坏、损毁或者擅自移动保护区标志物及保护设施的，由保护区管理处责令其恢复原状或者赔偿损失，并可根据情节处以100元以上5000元以下罚款。
　　第二十条(猎捕鸟类的法律责任)
　　违反本办法规定，在保护区内采用投毒、网捕或者射杀等方式猎捕鸟类的，由保护区管理处没收猎获物、狩猎工具和违法所得，并处以相当于猎获物价值8倍以下的罚款，没有猎获物的，处以2000元以下的罚款；猎捕国家重点保护鸟类的，处以猎获物价值10倍以下的罚款，没有猎获物的，处以1万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十一条(破坏自然资源的法律责任)
　　违反本办法规定，擅自进入核心区、缓冲区或者从事其他可能影响鸟类赖以生存的自然环境的活动的，由保护区管理处责令停止违法行为，没收违法所得，并可处以100元以上5000元以下的罚款；对保护区自然环境造成破坏的，由保护区管理处责令其限期恢复原状或者赔偿损失，并可处以300元以上1万元以下的罚款。
　　第二十二条(施行日期)
　　本办法自2003年5月1日起施行。