论合同的成立与生效

黑龙江省北安市人民法院 肖文


所谓合同的成立，是指订约当事人就合同的主要条款达成合意，即双方当事人意思表示一致；而所谓合同的生效，是指已成立的合同在当事人之间产生了一定的法律拘束力或称法律效力。从以上定义可以得知，合同的成立与生效是两个既有联系又有区别的概念。一般来讲，合同生效的起始时间不能脱离合同成立的时间而独立确定，而且在绝大多数情况下，合同成立的时间也就是合同生效的时间。因此，它们相互之间往往很难区分。但它们毕竟是两个不同的概念，相互之间到底区别何在，有无区分的必要，这确是值得认真分析和探讨的问题。
在合同法理论界，学者们对于合同的成立与生效的区别问题一直存在争议，形成两种迥然不同的观点：一种观点认为，合同一经成立就具有法律效力，受到国家强制力的保护；另一种观点认为，合同的成立是合同生效的前提，它们是两个性质完全不同的概念。合同成立后，能否发生法律效力，能否产生当事人所预期的法律效果，非当事人的意志所能决定。只有它符合合同的生效条件，才能具有法律效力。
笔者认为，合同本身并不是法律，它只是当事人之间的一种合意，因此不能直接产生法律效力。所谓合同的法律效力，只不过是强调合同对当事人的拘束性，而不是指合同能够像法律一样当然产生法律效力。对于已生效的合同而言，事实上反映了两个方面的意志，决定了两个不同性质的问题。首先，合同的成立仅仅反映的是当事人的意志，即双方当事人之间就合同的主要内容达成合意，它体现了合同自由原则，决定了合同的成立；其次，合同的生效反映了国家的意志，即国家法律对已成立合同的一种法律认可或称价值判断，它体现了国家对合同关系的干预，决定了合同的生效。由此说明，合同的成立与生效是两个不同性质的问题。合同的成立是事实问题，合同的生效是法律问题。事实问题应当通过审判活动和民事证据规则来查明，而法律问题则应通过适用法律来判明。只有在查明合同成立的基础上才谈得上确认合同效力的问题。换言之，合同的成立是合同生效的前提条件，不成立的合同不存在生效问题，而成立的合同也并非当然有效。合同的成立与生效是两个不同性质的问题，应加以区分。一般认为，二者的区别表现在以下几个方面：
首先，它们处于两个不同的阶段，属于两个不同的制度范畴。虽然合同的成立与生效是两个联系比较紧密的概念，在起始时间上往往很难区分开来，但从逻辑分析的角度来讲，它们毕竟是处于两个不同的阶段，合同成立是判断合同生效的前提，合同只有在成立以后，才谈得上生效问题。
其次，它们的构成要件不同。正如有些学者所指出的，“合同的成立，应具备成立的条件；合同的生效，应符合生效的条件。”合同的成立，是订约当事人就合同的主要条款达成合意，亦即合同因承诺生效而成立，故合同成立的条件一般就是承诺生效的条件。
合同生效的条件是判断合同是否具有法律效力的标准。民法通则第55条规定：“民事法律行为应当具备下列条件：①行为人具有相应的民事行为能力；②意思表示真实；③不违反法律或社会公共利益。”这些规定也就是合同生效的一般要件，亦称实质要件。对于有些合同，合同的生效还须具体特殊要件，也称形式要件。这些合同主要包括两种情形：一是当事人根据合同法第45条、46条的规定所订立的合同，在所附条件成就时或所附生效时间到来时，合同才能生效；二是合同法第44条第2款所规定的，即依照法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，在办理了批准、登记等手续时，合同才能生效。
第三，它们产生的法律效果不同。合同的成立仅仅是反映当事人的意志，如当事人间的合意符合国家的意志，将被赋予法律拘束力；否则，不仅不能在当事人间产生法律拘束力，而且还要承担合同无效的法律责任。合同不成立，是指合同当事人就合同主要条件未达成一致意见，并不是指合同的内容违反了法律的强制性规定和社会公共利益，因而合同不成立与合同无效是两个不同性质的问题，不能把不成立的合同当作无效合同来处理。对于不成立的合同，有过失的一方当事人应根据缔约过失责任制度，赔偿另一方所遭受的经济损失。如当事人已作出实际履行，应由各自向对方返还已接受的履行标的物。合同不成立只能产生民事责任而不能产生其他法律责任。但对于无效合同来讲则不同，因为它在性质上违反了国家强制性的规定，故它不仅产生民事责任，而且还可能引起其他法律责任，如民事法律制裁责任和行政责任，甚至是刑事责任。因此，不区分合同的成立与生效的根本弊端在于将大量依法不成立的合同当作无效合同，抹煞了合同不成立的责任与合同无效的责任之间的区别，人为地扩大了无效合同的范畴，不正当地增加了国家对合同关系干预的程度。
基于以上分析，我们认为，合同的成立与生效的区别，不仅表现在它们分别处于两个不同的阶段，属于两个不同的制度范围，而且还表现在它们在构成要件和法律责任的本质区别上。


广东省韶关市人民政府


韶关市人民政府令第52号


《韶关市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易管理规定》已经2008年8月28日韶关市人民政府第十二届23次常务会议通过，现予发布，自2008年11月1日起施行。



市长 郑振涛



二○○八年九月二十五日



韶关市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易管理规定


第一章 总 则


第一条 为了加强国土资源市场管理，优化土地资源配置，建立公开、公平、公正的土地资源市场化配制机制，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、国土资源部《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》等法律、法规、规章，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本市行政区域内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易适用本规定。

第三条 中华人民共和国境内外的自然人、法人、其他组织，除法律法规另有规定者外，均可申请参加国有建设用地使用权的竞投、竞买。

委托人在招标拍卖挂牌及网上交易公告中不得设定影响公平、公正竞争的限制条件。

第四条 国有建设用地使用权招标、拍卖、挂牌及网上交易应当遵循合法、公开、公平、公正和诚实信用原则。

第五条 韶关市国土资源行政主管部门负责本市市区范围内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易委托工作。韶关市国有土地使用权招标拍卖工作领导小组负责对本市市区国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易活动进行集体决策和监督。

县（市）行政区范围内的国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易工作，在市监察部门和市国土资源行政主管部门的指导下由各县（市）国土资源行政主管部门组织实施。

第六条　韶关市国土资源储备交易中心接受本级国土资源管理部门委托，依职责负责本市市区国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易的组织实施工作，各县（市）土地交易所负责本辖区内的招标拍卖挂牌及网上交易的组织实施工作。

第七条 国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易活动，应当自觉服从本级国土资源行政主管部门的管理，并自觉接受国有土地使用权招标拍卖工作领导小组、纪检监察部门和社会公众的监督。

第八条 下列国有建设用地使用权交易，应在土地交易机构公开进行：

( 一）工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地以及同一宗地有两个以上意向用地者的；

（二）国有企业、集体企业和以公有经济成分占主导地位的公司、企业土地使用权转让的；

（三）以划拨方式取得的国有建设用地使用权转让的。但必须依法经过批准，签订土地使用权出让合同，补交土地使用权出让金；

（四）为实现抵押权而进行的国有建设用地使用权转让的；

（五）判决、裁定需要拍卖的国有建设用地使用权转让的；

（六）土地使用权人申请招标拍卖挂牌及网上交易的国有建设用地使用权转让的；

(七）法律、法规、行政规章规定应当招标拍卖挂牌及网上交易的其他情形。

工业用地的招标拍卖挂牌及网上交易依照《韶关市工业用地使用权招标拍卖挂牌实施办法》实行。未有规定的，参照本规定相关条款执行。

转让的国有建设用地使用权涉及到公共利益或申报转让价格低于标定地价的20%以上的，依照《韶关市土地储备办法》相关条款实施。

第九条 公告期限

招标、拍卖、挂牌、网上交易公告应在招标、拍卖、挂牌、网上竞价开始日前不少于20日发布，挂牌、网上竞价时间不少于10个工作日。

国有建设用地使用权公告由市、县土地交易机构在土地交易场所及其网站、中国土地市场网发布，并在当地主要报刊或电视台等媒体公开发布。

第十条 招标拍卖挂牌及网上交易公告应当包括下列内容：

（一）委托方的名称和地址；

（二）宗地的位置、现状、面积、使用年期、用途、规划指标要求；

（三）投标人、竞买人的资格要求及申请取得投标、竞买资格的方法；

（四）索取招标拍卖挂牌及网上交易文件的时间、地点及方式；

（五）招标拍卖挂牌及网上交易时间、地点、投标挂牌期限、投标和竞价方式等；

（六）确定中标人、竞得人的标准和方法；

（七）投标、竞买保证金；

（八）其他需要公告的事项。

第十一条 公告期间，招标、拍卖、挂牌及网上交易文件做出修改的，土地交易机构应当发布补充公告。补充公告发布时间距招标拍卖挂牌及网上交易活动公告结束时间少于20日的，招标拍卖挂牌及网上交易公告时间相应顺延。补充公告按原公告发布渠道及时发布。发布补充公告的，市、县国土资源管理部门必须以书面形式通知已向交易机构索取资料的，及提交资料申请参加竞买的申请人。

第十二条 申请和资格审查

申请人可以单独申请，也可以联合申请。 申请人应在公告规定期限内交纳公告规定的投标、竞买保证金，并根据申请人类型，持相应文件提出竞买、竞投申请：

(一）法人申请的，应提交下列文件：

1、申请书；

2、法人单位有效证明文件；

3、法定代表人的有效身份及证明文件；

4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的有效身份证明文件；

5、保证金缴纳凭证;

6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。

(二）自然人申请的，应提交下列文件：

1、申请书；

2、申请人有效身份证明文件；

3、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的身份证明文件；

4、保证金缴纳凭证；

5、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。

(三）其他组织申请的，应提交下列文件：

1、申请书；

2、表明该组织合法存在的文件或有效证明；

3、表明该组织负责人身份的有效证明文件；

4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的身份证明文件；

5、保证金缴纳凭证；

6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。

(四）境外申请人申请的，应提交下列文件：

1、申请书；

2、境外法人、自然人、其他组织的有效身份证明文件；

3、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理的有效身份证明文件；

4、保证金缴纳凭证；

5、招标拍卖挂牌文件规定需要提交的其他文件。

境外申请人按照上述规定提交的有关申请人（公司、企业、组织或个人）身份证明及其他相关文件，应按规定由中华人民共和国驻该国、该地区大使馆或领事馆公证或认证；港、澳申请人（公司、企业、组织或个人）身份证明及其他相关文件应由中华人民共和国司法部授权的香港律师公证，并由中国法律服务（香港）有限公司加盖转递章。

上述文件中，申请书必须用中文书写，其他文件可以使用其他语言，但必须附中文译本，所有文件的解释以中文译本为准。

(五）联合申请的，应提交下列文件：

1、联合申请各方共同签署的申请书；

2、联合申请各方的有效身份证明文件；

3、联合竞买、竞投协议，协议要规定联合各方的权利、义务，包括联合各方的出资比例，并明确签订《国有土地使用权出让合同 》 时的受让人；

4、申请人委托他人办理的，应提交授权委托书及委托代理人的有效身份证明文件；

5、保证金交纳凭证；

6、招标拍卖挂牌及网上交易文件规定需要提交的其他文件。

(六）政府出让土地的，申请人竞得土地后，拟成立新公司进行开发建设的，应在申请书中明确新公司的出资构成、成立时间等内容。出让人可以根据招标拍卖挂牌出让结果，先与竞得人签订《国有建设用地使用权出让合同》，在竞得人按约定办理完新公司注册登记手续后，再与新公司签订《国有建设用地使用权出让合同变更协议》;也可按约定直接与新公司签订 《国有建设用地使用权出让合同》。

（七）交易机构应当对公告规定的时间内收到的申请进行初审。挂牌及网上交易的，公告中规定的申请截止时间，应当为挂牌、网上交易结束日前2天。经审查，有下列情形之一的，为无效申请：

1、申请人不具备竞买资格的；

2、未按规定交纳保证金的；

3、申请文件不齐全或不符合规定的；

4、委托他人代理但委托文件不齐全或不符合规定的；

5、法律法规规定的其他情形。

经审查，符合投标或竞买资格的，交易机构应当书面通知其参加招标拍卖挂牌及网上交易活动。

第十三条 申请人对招标拍卖挂牌及网上交易文件有疑问的，可以书面或者口头方式向委托人咨询。根据需要，招标拍卖挂牌及网上公开交易的组织者可以组织有意竞买人对拟公开交易地块进行现场踏勘。

第十四条 国有建设用地使用权招标拍卖挂牌及网上交易必须建立监督人制度和公证制度。公开交易过程和结果应当进行公证。

土地交易机构对竞买资格的初审工作应当在监督人的监督及公证员的公证下进行。

监督人对申请人的资格审查进行终审。公开交易地块的委托人应当列席交易会场。

第十五条 竞买人竞得公开交易地块后，前期缴交的履约保证金不予退回自动转为成交价款；未竞得人的履约保证金，在公开交易工作结束后，由竞买人在五个工作日内向交易机构申请退还（不计利息）。

第十六条 招标拍卖挂牌网上交易活动结束后，委托人应在10个工作日内将招标拍卖挂牌及网上交易的成交情况在土地有形市场或媒体公布。公示结果时不得向竞得人收取公示费用。

第二章 招 标

第十七条 招标可以采用公开招标或邀请招标。

公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的自然人、法人或其他组织投标。

邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的自然人、法人或者其他组织投标。

第十八条 交易机构应当按照公告规定的时间、地点组织招标投标活动。

投标活动应当由主持人主持进行。

投标开始前，主持人应当现场组织开启标箱，检查标箱情况后加封。

投标人应当在规定的时间将标书及其他文件送达指定的投标地点，经招标人登记后，将标书投入标箱。

投标人投标后，不可撤回投标文件，并对投标文件和有关书面承诺承担责任。投标人可以对已提交的投标文件进行补充说明，但应在招标文件要求提交投标文件的截止时间前书面通知招标人并将补充文件投入指定的标箱。

第十九条 招标不得少三个竞投者，未达到最低竞投人数的，招标人应当终止招标活动，招标人可以重新组织招标或转换为拍卖、挂牌及网上交易方式。

第二十条 投标人向招标人递交的投标文件应包括以下内容：

（一）国有建设用地使用权投标书；

（二）投标人有效的营业执照副本；

（三）企业法定代表人证明书；

（四）法人代表身份证明复印件；

（五）以个人身份投标的，须提交身份证复印件；

（六）履约保证金转入招标人指定账户的证明材料；

（七）招标人认为应当提交的其他证明文件。

第二十一条 发出招标文件后，招标人对招标文件进行必要的澄清或修改的，按本规定第十一条办理；投标人将标书投入标箱后不得撤回，并对标书和有关书面承诺承担责任。

第二十二条 评标小组进行评标。评标小组由出让人代表、有关专家组成，成员人数为五人以上的单数。评标小组成员从专家库中随机抽取。

评标小组应当按照招标文件确定的标准和方法，对投标文件进行评审。

第二十三条 有下列情形之一者为无效标书：

( 一）投标文件未密封的；

( 二）投标文件未加盖投标人印鉴，也未经法定代表人签署的；

( 三）投标文件不齐备、内容不全或不符合规定的；

( 四）投标人对同一个标的有两个或两个以上报价的；

( 五）委托投标但委托文件不齐全或不符合规定的；

( 六）评标小组认为投标文件无效的其他情形。

第二十四条 国有建设用地使用权招标开标、评标按下列程序进行：

（一）点算标书；

（二）开启标书；

（三）对标书和标书附件进行审查，对不符合规定的标书宣布为无效标书；

（四）评标和定标，确定中标人；

（五）对中标人发出《中标通知书》；

（六）中标结果公示；

第二十五条 招标人根据评标结果，确定中标人

按照价高者得的原则确定中标人的，可以不成立评标小组，由招标主持人根据开标结果，确定中标人。

按综合评标法确定中标人的，应由评标小组综合评分。对能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，或者能够满足招标文件的实质性要求且价格最高的投标人，确定为中标人。

第二十六条 招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标。开标时应当召集投标人举行开标会议，公布评标、定标的原则和方法以及标底。

第二十七条 招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。评标小组可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容做出必要的澄清或者说明，但澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。

第二十八条 定标后，招标人应当向中标人发出《中标通知书》。

第二十九条 《中标通知书》发出后，中标人因吊销营业执照、取消资质等原因失去履约能力和条件的，招标人可以取消中标人的中标资格，《中标通知书》无效。

第三十条 招标中出现下列情形之一的,招标结果无效,土地行政主管部门可以另行组织招标:

(一)标底泄露或者投标人非法获知标底的;

(二)招标工作人员与投标人之间相互勾结,排挤竞争对手公平竞争的;

(三)投标人之间串通投标,故意压低或抬高标价的;

(四)弄虚作假或者有其他足以影响招标公正、公平进行行为的。

第三十一条 标底被泄露的，招标人有权终止招标。终止招标应当以书面形式告知投标人。

第三章 拍 卖

第三十二条 拍卖交易机构应当按照公告规定的时间、地点组织拍卖活动。拍卖活动应当在土地招标拍卖挂牌主持人或拍卖师的主持下进行。

第三十三条 拍卖会参与竞买的主体不得少于三个，法律另有规定的从其规定。未达到最低竞买人数的，应当终止拍卖活动，拍卖人可以重新组织拍卖或转换为招标、挂牌及网上交易方式。

第三十四条 拍卖交易机构应当在公告中明确竞买登记时间，竞买登记时间应在拍卖会开始前，且不少于10分钟。

在竞买登记时间内，有意竞买人自行准备竞买登记资料，并一次性密封提交。

第三十五条 有意竞买人必须提交的资格审查资料：

（一）竞买申请书原件（必须清楚列明竞买登记单位名称和代理人；以单位名义申请购买的，竞买人须加盖公章；以个人名义申请购买的，个人须签名并加印指模）；

（二）履约保证金转帐凭证原件（银行已盖章）；

（三）代表竞买人现场举牌应价人员的身份证原件及竞买人授权委托书（原件）。

第三十六条 资格审查按本规定第十二条的规定进行，其他需提交资料按本规定第十二条进行补充。

第三十七条 有意竞买人应当对提交的资格审查资料及竞买申请书的承诺承担责任。有意竞买人提交资料后，不能通过补交或补正资料的方式参与资格审查。

第三十八条 有意竞买人未通过资格审查的，可提交复核申请，由监督人作出复核决定。

第三十九条 交易机构对符合资格的有意竞买人发给竞买标志牌。竞买标志牌代表竞买人的资格。

竞买人一经举牌应价即产生法律效力，不得撤回；其他竞买人有更高应价的，并符合竞价原则的，原应价即失去效力。

竞买人现场口头应价，符合竞价原则的，可以接纳其报价。

第四十条 交易机构应当在拍卖文件规定的时间、地点召集竞买人举行拍卖会，公布拍卖规则、程序和方法。

第四十一条 拍卖会按下列程序进行：

（一）拍卖主持人宣布开始资格审查；

（二）拍卖主持人宣布有意竞买人到场情况以及资格审查情况，提示不符合资格的有意竞买人现场复核；

（三）拍卖主持人点算符合资格竞买人，发放竞买标志牌；

（四）拍卖主持人介绍拍卖地块的位置、面积、用途、使用年限、规划指标要求、建设时间等；

（五）拍卖主持人宣布竞价规则拍卖主持人宣布拍卖宗地的起叫价、增价规则和增价幅度，并明确提示是否设有底价。在拍卖过程中，拍卖主持人可根据现场情况调整增价幅度。

（六）拍卖主持人报出起叫价，宣布竞价开始；

（七）竞买人举牌应价或者报价；

（八）拍卖主持人确认该竞买人应价或者报价后继续竞价；

（九）拍卖主持人连续三次宣布同一应价或报价而没有人再应价或出价，且该价格不低于底价的，拍卖主持人落槌表示拍卖成交，并当场宣布最高应价者为竞得人。成交结果对拍卖人、竞得人和出让人均具有法律效力。报价低于底价的，拍卖主持人可提示竞买人是否继续应价，如竞买人继续报价的，拍卖主持人应当接受。最高应价低于底价的，拍卖主持人宣布拍卖终止。

第四十二条 拍卖设定底价的，主持人应当在拍卖前予以说明。委托人应当现场将密封的拍卖底价交给拍卖主持人，拍卖主持人现场开启密封件。

第四十三条 拍卖成交的，委托人与竞得人签署《拍卖成交确认书》，《拍卖成交确认书》应当包括下列内容：

（一）委托人、竞得人的名称（姓名）、地址；

（二）拍卖标的；

（三）拍卖成交时间、地点及价款；

（四）违约责任及争议解决方式；

（五）其他需要约定的事项。

第四十四条 符合本规定“第八条”的国有建设用地使用权转让，转让方或享有土地处置的权利人、司法机关可以委托拍卖机构拍卖，也可以单独委托土地交易机构拍卖。接受委托的拍卖机构应当主动联系土地交易机构联合拍卖并接受土地交易机构的鉴证管理，拍卖机构与土地交易机构应当遵守依据本规定制定的拍卖规则。

拍卖机构与土地交易机构制定的拍卖规则应在拍卖会开始前告知委托人。

第四章 挂 牌

第四十五条 在挂牌公告规定的挂牌起始日，委托人将挂牌宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划指标要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的交易地点挂牌公布。

第四十六条 有意竞买人按本规定第十二条规定提交申请材料，并按挂牌公告的要求办理竞买登记手续。

第四十七条 挂牌交易方案经批准后，按下列程序进行：

（一）在挂牌公告规定的挂牌起始日，土地交易机构将挂牌宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的场所挂牌公布。挂牌地块设有底价的，应当在挂牌交易方案中说明，挂牌期间主持人可根据竞买人竞价情况调整增价幅度；

（二）有意竞买人应按要求提交申请竞买资料，土地交易机构应对有意竞买人资格进行审查，并接受监督人的监督和公证员的公证。

（三）符合条件的竞买人填写报价单报价；

（四）主持人确认该报价后，更新显示挂牌价格；

（五）主持人继续接受新的报价；

（六）主持人在挂牌公告规定的挂牌竞价截止时间确定竞得人。

第四十八条 符合条件的竞买人应当填写报价单报价。竞买人报价有下列情形之一的，视为无效报价：

(一）报价单未在挂牌期限内提交的；

(二）不按规定填写报价单的；

(三）报价单填写人与竞买申请文件不符的；

(四）报价不符合报价规则的；

(五）报价不符合挂牌文件规定的其他情形。

第四十九条 主持人确认报价后，更新显示挂牌价格，并继续接受新的报价。有两个或两个以上竞买人报价相同的，先提交报价单者为该挂牌价格的出价人。

第五十条 挂牌截止时间应当由主持人宣布。设有底价的，委托人应当在挂牌截止30分钟前将密封的挂牌底价交给主持人，主持人现场打开密封件。竞买人应当列席挂牌现场，主持人宣布最高报价及其报价者，并询问竞买人是否愿意继续竞价。

第五十一条 主持人连续三次报出最高挂牌价格，没有竞买人申请竞价的，主持人宣布挂牌活动结束，并按下列规定确定挂牌结果：

(一）最高挂牌价格不低于底价的，并符合挂牌文件规定的，挂牌主持人宣布挂牌成交，最高挂牌价格的出价人为竞得人；

(二）最高挂牌价格低于底价的，主持人宣布挂牌交易不成交。

五十二条 在挂牌截止时间前有两个或两个以上竞买人申请现场应价的，即转为现场竞价。

第五十三条 现场竞价按下列程序举行：

(一）主持人应当宣布现场竞价的起始价、竞价规则和增价幅度，并宣布现场竞价开始。现场竞价的起始价为挂牌活动截止时的最高报价。

(二）参加现场竞价的竞买人按照竞价规则应价或报价。

(三）主持人确认该竞买人应价或者报价后继续竞价。

(四）主持人连续三次宣布同一应价或报价而没有人再应价或出价，且该价格不低于底价的，主持人落槌表示现场竞价成交，宣布最高应价或报价者为竞得人。确定竞得人的原则为价高者得。成交结果对竞得人和委托人均具有法律效力。最高应价或报价低于底价的，主持人宣布现场竞价终止。

在现场竞价中无人参加竞买或无人应价或出价的，以挂牌截止时出价最高者为竞得人，但低于挂牌底价者除外。

第五十四条 确定竞得人后，委托人与竞得人当场签订《挂牌成交确认书》。

第五章 网上交易

第五十五条 交易机构在互联网及当地主要媒体上发布网上交易公告。

第五十六条 网上交易实行会员竞买制。有意竞买人参加网上竞价前必须注册成为网上交易会员，申请会员时所提供的证明材料必须真实、有效。

有意竞买人进行网上注册并经电子认证后成为会员，会员应遵守国家有关法律法规及《网上交易会员守则》。网上交易成交后，网上交易系统按会员提交的证明材料确定竞得人。

第五十七条 会员按网上交易公告的要求支付履约保证金，在网上交易系统确认履约保证金到帐信息后，赋予会员竞买资格。

第五十八条 有竞买权的会员通过网上交易系统在起始价基础上报价。初次报价不得低于起始价，每次报价必须按照不低于加价幅度进行，报价一经提交并经网上交易系统确认即视为报价有效，不得撤回。

第五十九条 网上交易的时间以网络交易服务器的时间为准。

第六十条 国有建设用地使用权网上交易期限截止时，系统自动根据下列条件确定竞得人：

（一）在交易期限内只有一个会员报价，其报价等于或高于底价，即为竞得人；

（二）在规定的交易期限截止时前5分钟内，仍有会员提出新的更高报价的，系统对网上交易的宗地自动转为网上限时竞价过程，网上限时竞价是以各会员的最新报价时间为起始时间，系统限时在5分钟内接受会员的报价，每接受一次新的报价，系统将报价截止时间顺延5分钟，如在限时5分钟内无人再报价，5分钟后系统将以最后的报价确定为最高报价，同时停止接受新的报价。确定竞得人方式为价高者得。

（三）在网上交易期限内，无人应价或者会员的报价低于底价或不符合其他条件的，网上交易活动终止，委托人收回该宗土地。

第六十一条 交易截止时，系统以最高报价确定竞得人，同时以电子邮件的方式发送《网上交易成交通知书》给竞得人，竞得人须立即查收；竞得人无法收到《网上交易成交通知书》的，应及时告知土地交易机构。

第六十二条 市辖区内竞得人持《网上交易成交通知书》在5个工作日内与委托人签订《网上交易成交确认书》；市辖区外竞得人持《网上交易成交通知书》在15个工作日内与委托人签订《网上交易成交确认书》。

第六章 罚 则

第六十三条 竞得人或中标人不按规定签订《成交确认书》或《中标通知书》的，应当承担法律责任。竞得人或中标人拒绝签订《成交确认书》或《中标通知书》也不能对抗成交结果的法律效力。

第六十四条 中标人或竞得人不按《中标通知书》或《成交确认书》规定的条款履行义务的，视为违约，国土资源行政管理部门可取消其中标、竞得资格，所交保证金不予退还。中标人或竞得人须赔偿组织招标、拍卖活动支出的全部费用，该宗地由委托人重新组织招标拍卖挂牌或网上交易。如另行招标拍卖挂牌或网上交易的成交价低于原中标或竞买成交价的，原中标人或竞得人须按实际差额支付赔偿金。

中标人或竞得人按规定期限付清成交价款，委托人未按约定提供交易标的的，中标人或竞得人有权申请解除竞得资格。

第六十五条 上级国土资源管理部门、纪检监察部门对下级国土资源管理部门组织的招标、拍卖、挂牌或网上交易活动进行监督，并对不符合规范的招标、拍卖、挂牌或网上交易活动予以纠正或制止；对违反法律、法规和本规定的招标拍卖挂牌及网上交易活动经报同级人民政府批准后，可宣布其招标、拍卖结果无效。

第六十六条 投标人或竞买人提供虚假文件、隐瞒事实或通过行贿、恶意串通等非法手段参与招标拍卖挂牌网上交易活动的，可取消其投标或竞买资格；已经中标或竞得的，取消其中标或竞得资格，并收回其获得的国有建设用地使用权；造成损失的，应当依法赔偿；对有关责任人依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六十七条 国土资源行政管理部门工作人员和土地交易机构工作人员在招标拍卖挂牌网上交易中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第六十八条 本规定自2008年11月1日起施行，有效期5年。