如何加强反洗钱执法力度

钱贵


一、成立专门的反洗钱机构

　　针对洗钱犯罪的隐藏性、复杂性和手段的高度专业化,单靠传统的侦查方式和手段已经完全不能胜任当今社会反洗钱工作的需要,需要反洗钱部门建立打击洗钱犯罪的专业机构。西方发达国家一般都设有反洗钱专门机构,如:美国的金融犯罪执法网络、英国的金融特遣队、澳大利亚的交易报告与分析中心。国际上先进的反洗钱经验表明,设立反洗钱的专门机构有利于跟踪洗钱动态,制定有针对性的打击对策,培养打击洗钱犯罪的专业人员。为防范和打击洗钱行为,中国人民银行已先后设立了反洗钱局和中国反洗钱监测分析中心,为与中国人民银行反洗钱措施相适应,公安机关应当在经济犯罪侦查部门内部设立专门的反洗钱机构,并派员和中国人民银行反洗钱部门联合办公,及时发现和掌握洗钱的犯罪信息,并进行跟踪和侦查,从而有效地打击和预防洗钱犯罪。

二、加强反洗钱的侦查协作

　　第一、加强反洗钱查部门之间以及反洗钱侦查部门与洗钱犯罪上游犯罪侦查部门之间的协作；

　　洗钱罪在刑法中被归入妨害金融管理秩序一节中,在管辖上应归属公安机关经侦部门,但是金融机构及其从业人员可以成为洗钱罪的犯罪主体,而我国目前的金融企业主要是国有的商业银行和其他国有的非银行金融机构,金融机构工作人员中绝大部分按〈刑法〉第93条的规定按国家工作人员论,金融机构工作人员利用职务之便协助洗钱的行为,应纳入检察机关的管辖范围。对于洗钱犯罪的立案侦查需要公安机关经侦部门和检察机关互相配合,一般情况下,对于洗钱犯罪应当由公安机关经侦部门先予以受理,发现涉及金融机构从业人员的职务犯罪行为的,应移送检察机关侦查,或双方各自分工侦查,一并起诉。由于洗钱犯罪法定的四种上游犯罪分别由公安机关刑侦部门、辑毒部门、海关辑私犯罪侦查部门管辖,要是今后把重大的经济犯罪案件和贪污贿赂案件作为洗钱罪的上游犯罪,则公安机关经侦部门和检察机关也是洗钱犯罪的上游犯罪的侦查机关。各侦查机关应形成合力,努力避免各单位从自身局部利益出发,各自为战,甚至放任不属自已管辖的洗钱犯罪行为。为了有效地打击洗钱犯罪,在侦查中,公安机关、海关、检察机关要加强协作,制定反洗钱方案,各单位在侦查中一旦发现有洗钱重大嫌疑的,立即与反洗钱部门联系,切实防止因案件的不同管辖分工而放纵了洗钱犯罪分子。

第二、加大反洗钱侦查部门和金融机构以及金融监管部门的协作；

　　针对洗钱活动多利用金融机构进行的特点,反洗钱侦查部门应加强与金融机构以及金融机构的监管部门即中国人民银行、国家外汇管理局的协作。根据〈中华人民共和国银行法〉第4条规定,中国人民银行指导、部属金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测。因此中国人民银行应积极制定金融部门反洗钱措施,加大金融监管力度,加大对所监管的金融机构的反洗钱信息的控制。同时,应积极与反洗钱侦查机关保持密切联系,与反洗钱侦查机关之间建立反洗钱犯罪的信息总网,建立洗钱犯罪信息交流制度,用先进的电脑网络技术来防范和打击洗钱犯罪。与此同时,反洗钱侦查部门要改变被动受理金融监管部门移送案件的观念，积极主动地向金融监管部门了解反洗钱动态,并与金融监管机构的反洗钱部门联合办公。只有与金融监管部门密切协作,反洗钱侦查机关的侦查工作才能取得实效。

第三、加强跨区域洗钱犯罪的侦查协作；

　　由于洗钱犯罪分子经常将违法资金不断转移来妨碍侦查,而这些资金的频繁转移往往是跨区域进行,为查清该违法资金的去向,必须得到各地侦查部门的配合。同时,洗钱行为和上游犯罪经常不在同一个区域,为了查明洗钱分子所清洗的资金为法定的上游犯罪的违法所得及其收益,必须到上游犯罪所在地查明上游犯罪的性质,这就要求两地的侦查部门加强合作,互相配合。随着国际经济的迅速发展,各国间的经济交往越来越密切,资金往来越来越频繁,并且随着科技的发展,电子商务、电子银行等在国际金融系统中的运用,使资金的运转更为迅速,电子资金划拨也使得巨额的非法资金在全世界的快速清洗成为可能。在电子资金划拨的情况下,洗钱者可以更方便地在一国境内实现犯罪资金在不同国家清洗的跨国洗钱活动。而一般来说,一国对放置在他国银行的资金是鞭长莫及的,即使一国对产生犯罪收益的该项犯罪或从事该项犯罪活动的犯罪分子有管辖权,一国对境外的外国银行也难有管辖权,如果没有他国的合作,一国不仅难以追踪在他国转移的犯罪收益的线索,而且也难以对这些资金进行扣押和没收。因此,我国应积极地吸收国外先进的反洗钱立法经验,完善反洗钱刑事及行政法规的立法工作,使之便于实际操作。为了更好的与其它国家开展反洗钱协作,必须积极与其它国家缔结多边或双边反洗钱国际条约,尽快加入金融行动特别工作组“亚太反洗钱小组“等国际反洗钱组织,加强国际刑事司法合作,使我国在打击跨国洗钱犯罪活动中,能够与其他国家在识别、没收犯罪收益,引渡洗钱犯罪分子以及证据收集等方面互相协作,这样才能有效打击跨国洗钱犯罪。


辽宁省阜新市人民政府


阜新市人民政府令第92号


　　《阜新市封山禁牧管理办法》业经2011年3月18日阜新市第十四届人民政府第32次常务会议审议通过，现予公布施行。


　　　　 市 长 齐继慧



　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年四月六日




阜新市封山禁牧管理办法

　　第一条 为保护和培育森林资源，进一步改善生态环境，根据《辽宁省封山禁牧规定》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 本市行政区域内的封山禁牧管理适用本办法。
　　第三条 封山禁牧范围为本市行政区域内的所有林地和水土保持治理区，包括县级以上人民政府确定的宜林荒山荒地和退耕还林地。
　　第四条 封山禁牧坚持实行林、畜、水统筹规划，属地管理的原则，做到以封山为主，封山、育林、管护相结合，促进全市生态建设。
　　第五条 各级人民政府负责本行政区域内封山禁牧工作。
　　各级林业行政主管部门负责本行政区域内封山禁牧的组织实施和监督管理工作。
　　各级畜牧、水利、财政、农业、公安、监察等部门按照各自职责，做好封山禁牧的有关工作。
　　第六条 各乡（镇）要成立护林专业队，设立专（兼）职护林员。护林员的职责范围、报酬补贴、失职责任等相关事宜由县（区）人民政府另行制定。
　　第七条 封山禁牧边界四至由县（区）人民政府确定并公布。县（区）林业行政主管部门应当在封山禁牧区边界四至设置必要的护栏等管护设施或者明显标志，并注明禁牧边界四至。
禁止任何单位和个人在封山禁牧范围内放牧。
　　第八条 封山禁牧应当建立和完善下列责任制：
　　（一）国有企事业单位的封山禁牧区，由国有企事业单位负责封禁。国有企事业单位无力封禁的，可以与集体和个人签订合同，进行封山禁牧管护；
　　（二）乡（镇）、村集体所有的封山禁牧区，由乡（镇）、村负责封禁；
　　（三）个人自留山、承包山，规划确定为封山禁牧的，应当服从总体规划，由个人自封自禁、联户封禁或者由乡（镇）、村统一管护，其权属不变。
　　第九条 林权所有者要做好所承包林地的封山禁牧工作，有权举报封山禁牧违法行为，并要求相关部门给予认真查处。
　　第十条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由林业行政主管部门责令停止违法行为，依法赔偿损失，并按照下列规定处罚：
　　（一）进入林地放牧的，给予警告，拒不改正的，按每只（头）牲畜处10元以上30元以下罚款；
　　（二）在林地内放牧致使森林、林木受到损坏的，限期补种毁坏株数1倍以上3倍以下树木；
　　（三）损毁或者擅自移动标志、护栏等管护设施的，限期恢复原状，处200元以上1000元以下罚款。
　　拒不补种树木或者补种不符合国家有关规定的，以及不恢复设施原状的，由林业行政主管部门代为补种或者恢复，所需费用由违法者支付。
　　第十一条 违反本办法规定，在封山禁牧区内草场上放牧、采挖植物或者破坏草场植被的，按照《草原法》的规定进行处罚。
　　第十二条 违反本办法规定，在水土保持治理区放牧，按照《水土保持法》的规定进行处罚。
　　第十三条 构成治安处罚的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十四条 县（区）林业行政主管部门未按照县区人民政府确定的封山禁牧区边界四至设置标志和必要的护栏等管护设施的，由其上级主管机关责令改正。
　　第十五条 从事封山禁牧管理的工作人员，对林地放牧行为不依法查处，或者有其他玩忽职守、滥用职权、循私舞弊行为的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十六条 各乡（镇）人民政府应当督促基层单位订立封山禁牧公约。
　　第十七条 在封山禁牧工作中，做出突出贡献的单位和个人由各级人民政府给予表彰和奖励。
　　第十八条　各县（区）人民政府可以根据本办法规定制定封山禁牧具体办法和措施。
　　第十九条 本办法由市林业局负责解释。
　　第二十条 本办法自发布之日起施行。《阜新市封山禁牧暂行办法》（政府令第53号）同时废止。