论市场规制法的基本原则


王继军 张钧

摘要：市场规制法是市场经济发展所不可或缺的。本文在对当前我国有关市场规制法基本原则具有代表性的观点进行考察之后，着重论述了作者所界定的市场规制法三大基本原则，即国家干预适度原则、保护公平竞争原则以及社会公益原则。
关键词： 市场规制法 基本原则 国家干预适度 保护公平竞争 社会公益


引论

市场经济的健康发展决不仅仅是市场机制独自运作的结果，只有靠法律保驾护航的市场才能无“悖论”、才能不“失灵”。政府一方面要给予人们最大限度进行经济活动的自由，另一方面又必须以完善的法律制度确保经济活动的顺利进行。为此，首要的是制定民商法等架构，保障私人交易制度得以有效运作；而后还必须建构另外一种法律规范体系以弥补民商法调整市场交易关系的不足①，使民商法的在此的作用得以正常发挥。世界发达国家和地区在这方面十分相似的立法实践表明，这种法律规范的存在是必要且有效的。美国称之为反托拉斯法；德国称之为反对不正当竞争法、反对限制竞争法；日本称之为不正当竞争防止法、禁止垄断法；英国称之为限制性商业行为法、公平贸易法；欧洲联盟称之为竞争法；我国台湾地区称之为公平交易法。我们称之为市场规制法②。
市场规制法是调整在国家权力直接干预市场，调节市场结构，规范市场行为，维护市场秩序，保护和促进公平竞争的过程中产生的各种经济关系的法律规范的总称。简言之，市场规制法就是调整市场规制关系的法律规范的总称。我们认为，市场规制法是经济法的有机组成部分①，市场规制法基本原则的研究也必将为进一步研究经济法的基本原则提供强有力的支持②。

一、市场规制法基本原则问题概说

部门法的基本原则是该部门法观察问题和处理问题的基本出发点和指导思想③，是该部门法的灵魂。当前研究市场规制法的基本原则是有其现实意义的。其一，市场规制法基本原则的确立，是我国市场经济法律体系重新整合④、市场规制法律体系走向完善和成熟的重要标志；其二，市场规制法基本原则的确立，能够弥补市场规制法律规范和条文的缺陷⑤，指导市场规制法的立法、执法和司法的全过程以及市场规制法学的教学与研究。
（一）市场规制法基本原则问题的研究概况
随着我国市场经济建设的不断深入，市场规制法受到越来越多的关注，但由于学者们多是从具体的法律制度研究着手，因而在市场规制法基础理论方面的研究就略显不足，专门讨论市场规制法基本原则的文章就更加寥寥。目前，关于市场规制法的基本原则问题，有代表性的观点有以下几种：
1、“李说”①，该说认为，市场规制法的基本原则有四，即诚实信用原则，保障公平合理竞争原则，保护消费者利益原则以及维护市场秩序原则。
2、“杨说”②，该说认为，市场规制法基本原则是合法原则、中立原则、社会利益原则、安全与效率原则、授权与限制并举原则。
3、“刘、崔说”③，根据该说，各国市场规制法基本都遵寻相同的原则，即保护竞争主体平等竞争地位的原则，促进自由、公平竞争的原则，保护中小型企业的原则以及保护国家利益的原则。
4、“徐说”④，该说认为，市场规制法基本原则包括自治（自愿）原则、实质公平原则、整体效率优先原则。
（二）研究概况简析
笔者认为，上述对市场规制法基本原则的表述中，有些是值得商榷的，也有些是可采信的。摘要分析如下：
1、值得商榷者。如“诚实信用原则”、“自治（自愿）原则”有将民法的基本原则错位为市场规制法的基本原则之嫌。按照该原则，市场关系中的当事人在进行市场交易活动时必须具有诚实、善意的内心状况，讲求信用、不欺诈对方等，这是对民法调整平等主体间财产及与财产有关的人身关系的基本要求，用于市场规制法对市场规制关系的调整似有不当。再如，“中立原则”、“安全与效率原则”、“授权与限制并举原则”等有将非法律原则认定为法律原则之嫌。又如，“保护消费者利益原则”和“保护中小型企业的原则”有将具体法律规范的原则扩大使用之嫌，因为单就上述两原则而言，无一能涵盖市场规制法之全部和整体。还有如，“维护市场秩序”应是市场规制法的一个具体任务，虽然法的原则应该体现法的任务，但二者毕竟不能等同。最后如，“保护国家利益”则是所有法的一般性共同价值目标，并不能确切体现市场规制法的特殊性。作为经济法的下位概念法的市场规制法，也当然具有社会本位的性质，它保护的是社会公共利益，而国家利益与社会公共利益绝非同一概念（虽然在社会主义国家里，大多数情况下其国家利益与社会公共利益是相一致的）。
2、可以采信者，如“保障公平合理竞争原则”、“保护竞争主体平等竞争地位的原则”、“促进自由、公平竞争的原则”，“社会利益原则”、“整体效率优先原则”等，它们都比较准确地反映了市场规制法的本质特征，体现了市场规制法的任务，因而是可以采信的。

二、市场规制法基本原则的确立标准

法律原则与法律规则有密切的联系，是法律规则的基础或来源①。法律原则也是一种价值观念，体现法律追求的价值目标②。
任何法律部门的基本原则的确立都应遵寻一定的标准，市场规制法也不例外，依笔者之见，这些标准应该包括：
1、法律性标准。即市场规制法的基本原则应该具有法律规范的特性，可以作为执法和司法的依据。
2、抽象性标准。即市场规制法的基本原则必须是从纷繁复杂的社会关系中归纳和演绎出来的一般的具有抽象性的可以普遍适用的规则，而不是仅顾及那些特殊的、具体的情形和细节。这也就说明了法的基本原则作为一种特殊的行为规范，只作类的调整而不作个别调整，只作高度概括而不作具体规定。
3、表征性标准。即作为市场规制法的基本原则要体现该法律部门的基本内容，反映该部门法所调整的社会关系的特征。部门法的基本原则应当是其基本内容的集中体现，也是构建部门法体系的基础。不同的社会关系由不同的法律部门来调整，而不同的社会关系的特质决定了调整该社会关系的法的基本原则的独特性，也是与其它部门法基本原则的区别所在。
4、统率性标准。即市场规制法的基本原则应该统率该部门法的具体制度，是其具体法律制度的渊源，它们是纲与目、源与流的关系。市场规制法各具体法律制度只不过是其基本原则的展开。
此外，作为部门法的基本原则不宜过多，否则纷繁复杂的表述只能损害基本原则的权威性，使之在实践运用中难以真正奏效。基于上述标准，笔者认为，市场规制法的基本原则有三：国家干预适度原则、保护公平竞争原则以及社会公益原则。

三、市场规制法三大基本原则解读

（一）国家干预适度原则①
1、含义。国家干预适度原则，就是要求国家干预经济生活要从社会公益的角度出发，把握适度、得当②。在国家干预适度原则中，“适度”是一个高度抽象的、弹性的标准。“市场失灵”要产生效率损失，国家干预则是为了最大限度地挽回这种效率损失。但是，由于国家也是一个有限理性的经济主体，它在干预经济活动挽回一部分效率损失的时候，也可能会导致效率损失。当国家干预能以最低的效率损失挽回最大的效率损失时，就是最佳的、最理想的国家干预，即国家干预的适度。
2、国家干预适度原则之解读。③
首先，自亚当·斯密后世界经济理论的发展蕴育了国家干预适度原则的经济理念。斯密时代，市场机制在经济发展中尚未充分发挥作用，因而其经济理论核心是解除对“看不见的手”的禁锢，将国家干预经济的职能限制在极小的范围内。其后，李斯特经济理论充分注意到了国家干预职能的积极作用，但他的国家干预思想实际上主要是贸易保护主义。再后，凯恩斯经济理论强调国家对经济的全面干预，这种极力推崇国家干预优越性的理论在北美和西欧二战后经济恢复中得到各发达国家的认可，发挥了重要的作用。然而，当发达国家经济复苏后，再推行这种政府意志主导的经济政策，就显然不符合资本主义经济自由发展的本质要求了。因此，从70年代开始凯思斯主义遭到了广泛的批评。供给学派正是在抨击凯恩斯主义的浪潮中诞生的，它主张削弱国家干预，重视市场自发调节机制，迎合了回归自由主义的思潮。总之，这种态势体现出一种弹性变化：反对国家干预（亚当·斯密）→宣扬国家干预（李斯特）→鼓吹国家干预（凯恩斯）→削弱国家干预（供给学派）。与之相应，各国经济政策总是围绕着国家干预这根轴心线上下波动，始终在寻找一个最佳的平衡点，试图实现对国家干预经济的适度把握。
其次，十九世纪末以来的社会经济变迁史暗示了国家干预适度原则的形成。国民经济一体化形成以后，客观上要求市场自发调节机制和国家宏观经济调控机制同时发挥作用。然而市场机制发挥作用时可能会出现“市场失灵”，这使得国家必须干预市场机制，维护市场自发调节。因此，从十九世纪末开始，国家干预经济运行已成为时代的必然。民法调节经济活动游刃有余的岁月一去不复返了，国家干预成为经济运行的时代特征。各发达国家调整经济运行的经济法律无一例外地围绕着是削弱国家干预还是加强国家干预而有所不同。从市场规制法来看，因时代不同，国家不同，各国对垄断组织或采用打击、限制或采取扶持、纵容的两手作法；因国家所处的国内、外环境不同，各国对不正当竞争行为的界定与打击方式也有所区别。然而，不论是反垄断立场上的左右摇摆，还是反不正当竞争的大同小异，国家干预经济都必须掌握一定的“度”，“适度”可以促进经济发展，“不适度”（干预过度或干预力度不够）则会影响经济前景，十九世纪末以来的社会经济变迁暗示人们：国家干预是不可避免的事实，而国家干预适度则是经济长盛不衰的秘密。
再次，发达国家的经济立法昭示了国家干预适度原则的成功运用。以市场经济发达的美、德为例，其经济立法的发端都是市场规制法，虽然两国的立法实践轨迹不同，但对国家干预适度的把握均较为得当，并取得了举世瞩目的绩效。美国干预市场自发调节的初衷是反对托拉斯，而对不正当竞争行为似乎关注并不很多，或将不正当竞争行为列入反托拉斯法中调整①，并且其市场规制法的反垄断立场基本上一直未变。德国干预市场自发调节的最早动机是反对不正当竞争行为，对卡特尔基本采取放任态度，后来甚至转向扶植。二战后才回归世界反垄断的潮流，现在基本形成反垄断与反不正当竞争并存的立法态势。总之，在发展市场经济的道路上，世界各国尤其是发达国家从来没有忽视过国家干预的作用，只是干预的出发点和目的因各国国情、所处时代、国际国内环境的不同而有所差异，但最终目标都是试图通过对国家干预适度的把握，以保障市场机制调节功能的充分实现。
（二）保护公平竞争原则
1、含义。保护公平竞争原则是指，国家要为当事人创造一个公平的竞争环境和竞争条件，使他们能够在相同的条件和外部环境中参与竞争，促进竞争机制在市场中发挥积极作用。在此原则中，我们对公平竞争加上“保护”之修饰，表明国家在维护市场经济及其竞争秩序中的积极能动作用，表明市场规制法所保护的公平竞争决不是法对市场主体的一般性要求②，而是从宏观层次追求充分、适度的市场竞争，通过抑制微观之正当、公平的竞争以实现宏观的公平竞争①。同时，“保护”公平竞争也表明了政府在这方面的积极性义务，表明政府在追求公平竞争的市场机制时的政策性和强制性，以及法律对国家或政府在这一问题上的限制。
2、保护公平竞争原则之解读。②
首先，保护公平竞争原则是在市场规制法受命于危难，弥补市场的缺陷、克服民法调整市场经济关系的局限性的过程中确立的。十九世纪末二十世纪初，随着垄断资本主义的迅猛发展和不正当竞争的不断加剧，市场主体间的公平竞争化为泡影，经济关系走出了民法所维护的秩序范围，时代呼唤新的法律形式的出现。市场规制法作为一种崭新的法律形式，从创设之初就以创造市场平等竞争条件和维护公平竞争秩序为己任，它超越了国家不干预私人经济生活的民法传统，改变了民法对社会关系采取的自由放任的态度，在民法肯定自由竞争的基础上运用国家之手，强调对公平竞争的保护。世界各国大都以国家干预的方式制定了保护公平竞争的法律，这些立法虽然由于各国政治、经济和历史背景不同而相异，但其精神实质却是相同的。从美国的《谢尔曼法》至今，公平竞争法已途百年，其间也历经修改，但其立法宗旨中渗透的保护公平竞争理念却始终如一。法律原则是对法律价值的反映和提炼，正是由于保护公平竞争这一市场规制法的基本价值目标在人们的观念层次及整个市场规制法的运转机制中所占据的重要地位，决定了它将被作为市场规制法的一项基本原则。
甘肃省人民政府


甘肃省农作物品种审定办法

　（１９８８年１１月１４日　甘政发〔１９８８〕１５７号）




　　第一条　为了加强我省农作物品种管理，加速合理利用育种和引种新成果，因地制宜地推广优良品种，实现品种布局区域化，促进农业生产的发展，特制定本办法。


　　第二条　省上成立农作物品种审定委员会。地、州、市和省农垦主管部门成立农作物品种审定小组，业务上受省农作物品种审定委员会领导。


　　第三条　各级农作物品种审定组织，由同级农业行政部门、农业科研、技术推广、农业院校以及粮食、种子标准、科技管理等有关部门和育种科技人员代表组成。委员会（小组）设主任（组长）一人，副主任（副组长）若干人。


　　第四条　省农作物品种审定委员会下设麦类、杂粮、经济作物（油料、棉、麻、烟、酒、糖、药）、园艺（瓜、果、蔬菜）、绿肥等专业审查组，由省农作物品种审定委员会聘请各方面专业科技人员组成。地、州、市可根据需要设立专业组。


　　第五条　农作物品种审定委员会（小组）的日常工作，由同级农业行政部门专设机构办理。所需经费，列入同级财政农业事业费预算。所需基本建设投资，列入同级农业基本建设投资预算。


　　第六条　农作物品种审定组织的主要任务：
　　１．审议有关农作物品种审定工作的规章、制度和办法。
　　２．审定所属范围内育成和引进新品种的增产效果、经济效益、抗逆性能以及适应地区和相应的栽培技术。
　　３．领导和组织品种区域试验、生产试验工作。
　　４．对已推广的品种和新品种的示范、繁育、推广工作提出建议。
　　５．向省或全国农作物品种审定委员会推荐参加全省或全国区域试验的品种和报审品种。
　　６．处理有关品种审定工作的其他事宜。


　　第七条　省农作物品种审定委员会负责审定跨地区推广的新育成或引进的新品种。地、州、市和省农垦农作物品种审定小组分别负责审定本地区和农垦系统范围内推广的新育成或引进的新品种；对报省审定的农作物新品种进行审查，提出审查意见；根据省农作物品种审定委员会的审定结果，结合本地的自然条件和耕作制度，审议本地区农作物品种的示范、繁育、推广和品种布局计划。如发现某品种不适宜本地区推广时，应提出复审或停止推广的意见。


　　第八条　农作物品种区域试验和生产试验，应按自然区域结合耕作制度、生产管理水平等情况，布点进行。
　　经过区域试验对有希望的品种，可进行生产试验。


　　第九条　农作物品种区域试验和生产试验，分别在省品种审定委员会和审定小组的统一领导下，由省农科院、地、州、市农科所和同级种子部门共同负责主持办理。在进行生产试验时，还应吸收育成或引进单位参加。地、州、市农作物品种审定小组要将设在本地区所属范围内的省级区域试验和生产试验纳入各自的试验计划之内，进行检查督促。


　　第十条　省上未统一组织区域试验和生产试验的育成新品种，育种或引种部门可与当地种子管理部门联系，按规定就地组织试验。如地区亦无力进行时，育种或引种部门可自行设点进行试验，并与所在地区种子管理部门联系取得验收和认可。
　　对外引品种，须在品种比较试验的基础上，同一生态类型地区，以当地主要推广品种（或主栽品种）为对照，进行不少于两年的多点（三点以上）生产试验，并取得所在地区种子管理部门的验收和认可。


　　第十一条　报审品种的条件：
　　１．经过连续２～３年的地区以上区域试验和１～２年生产试验（区域试验和生产试验可交叉进行），在试验中表现性状稳定，综合性状优良的；
　　２．在产量上高于当地同类型主要推广品种原种１０％以上，或经统计分析增产显著的；
　　产量虽与当地主要推广品种相近，但品质、成熟期、抗逆性等一项乃至多项性状表现突出，有特殊利用价值的；
　　３．能提供一百亩以上的播种量的原种种子、杂交种还要能提供配制五十亩以上、繁殖十亩以上播种量的自交系或亲本的原种种子（蔬菜等杂交种，提供的亲本种子可适当减少），不得带有检疫性病虫害的；
　　４．品种报审前，在育成或有关单位的指导下，要有一定的示范种植面积。常规品种，小麦一千亩以上，其它作物二百亩以上；杂交种一百亩以上，蔬菜一般五十亩以上。


　　第十二条　报审品种应提供以下材料：
　　１．品种来源、选育经过、区域试验和生产试验资料以及同行鉴定验收的审评意见等；
　　２．品种特征、特性（包括抗逆性）及品质分析鉴定资料；
　　３．品种植株、果穗和籽粒、果实的照片和实物标本；
　　４．栽培技术要点（要附具体试验资料或调查对比资料）；
　　５．主持区域试验和生产试验单位的意见；
　　６．杂交种应提供自交系或亲本品系的系谱资料及制种技术资料。


　　第十三条　审定程序实行由选育、引进单位或个人申请，主持区域试验和生产试验单位推荐，品种审定委员会（小组）审定的办法。
　　凡符合报审条件的品种，由选育、引进单位或个人，根据有关资料进行系统整理，填写“农作物品种审定申请书”和“申请审定品种说明书”，报所在地区品种审定机构进行审定。省农科院、大专院校和省直属农业学校的报审品种，经本单位科技鉴定组织严格审查后，亦应按品种的适应范围分别报审。


　　第十四条　省农作物品种审定委员会各专业审查组是委员会重要的预审机构，对报审品种分别进行认真负责地审查，提出审查意见，由省农作物品种审定委员会择优审定。


　　第十五条　经批准推广的品种，在生产利用期间，育成单位要根据种子更新需要，及时提供一定数量的原种。
　　经审定未通过的品种，如选育单位或个人有异议时，可进一步提供有关资料，申请复审。
　　已批准推广的品种，在示范、繁殖过程中发现新问题时，有关单位应及时向农作物品种审定委员会（小组）提出，必要时可重新进行审议。


　　第十六条　经审定通过的新育成品种名称，由选育单位或个人提出建议，省、地品种审定委员会（小组）审议定名，报请批准后，统一编号、登记、建立品种档案，并分别报全国或省农作物品种审定委员会备案。
　　引进品种一般采用原名，如原未定名（只有品系编号），自国内引进品种，可征得原选育单位意见，给予定名；自国外引进品种，应报请主管引种部门统一译名。
　　提纯复壮品种，不另行审定命名。


　　第十七条　经审定推广的新品种，在生产上有显著增产效果，对其选育、引进区域试验和生产试验、繁育推广工作做出显著成绩的单位或个人，由农作物品种审定组织向有关部门推荐，给予奖励。


　　第十八条　未经审定批准推广的品种，任何单位和个人不得推广，不得作为推广新品种申请报奖，不得在报刊、电台宣传。擅自推广并在生产上造成损失者，申请材料弄虚作假、窃取成果者，酌情予以批评或处罚。


　　第十九条　经省审定通过的品种，由省农作物品种审定委员会报请农业行政主管部门批准发布后，由省品种审定委员会发给品种合格证书。
　　地、州、市和农垦部门农作物品种审定小组审定通过的新品种，应报同级政府或农业行政主管部门批准后发布，由审定小组发给品种合格证书，同时报省农作物品种审定委员会备案（附审定通过的新品种材料一份）。


　　第二十条　本办法的审定范围，原则上适用于所有农作物品种。但对果树等作物，本办法规定中的某些不适用部分，将另作补充规定。


　　第二十一条　本办法自公布之日起施行。１９８３年公布的《甘肃省农作物品种审定办法》同时作废。