六安市人民政府办公室关于印发六安市行政执法案卷评查暂行办法的通知
安徽省六安市人民政府办公室
六安市人民政府办公室关于印发六安市行政执法案卷评查暂行办法的通知
六政办〔2009〕94号
各县区人民政府，开发区、试验区管委，市政府各部门、各直属机构，中央、省属有关单位：
《六安市行政执法案卷评查暂行办法》已经2009年11月19日市政府第38次常务会议审议通过，现予印发，请遵照执行。
二○○九年十一月二十七日
六安市行政执法案卷评查暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，推进依法行政，优化发展环境，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》、《安徽省行政执法监督条例》，结合本市实际,制定本办法。
第二条 本市行政区域内的行政执法案卷评查工作，适用本办法。
第三条 行政执法部门应当建立有关行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等行政执法案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书等应当立卷归档。
第四条 市、县（区）人民政府（管委）每年组织一次行政执法案卷评查。日常组织、协调、指导、检查职责由同级政府（管委）法制工作机构具体负责。
行政执法部门可根据实际需要组织开展系统内的行政执法案卷评查。
第五条 行政执法案卷评查应当遵循依法、公平、公正、合理的原则，切实做到实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合。
第二章 行政执法案卷评查工作的组织和程序
第六条 政府（管委）组织的行政执法案卷评查工作，由政府（管委）法制工作机构提出评查方案，报同级人民政府（管委）审定后组织实施。
行政执法部门按系统组织开展行政执法案卷评查工作，由行政执法部门法制工作机构提出评查方案，经部门负责人审定后组织实施。
组织开展行政执法案卷评查，应当根据本行政区域、本系统行政执法工作的具体情况，分年度确定行政执法案卷评查事项的重点。
第七条 行政执法案卷评查应当组成案卷评查组具体实施。
政府（管委）组织的行政执法案卷评查，案卷评查组由依法行政工作领导组成员单位负责人、邀请的人大代表和政协委员、特邀行政执法监督员、相关行政执法部门法制机构人员、其他具有法制工作经验的人员组成。案卷评查组组长由依法行政工作领导组成员单位负责人担任。案卷评查人员不参与对本单位的案卷评查工作。
行政执法部门组织的行政执法案卷评查，其评查组的组成，由行政执法部门根据需要确定。
第八条 行政执法案卷评查的具体方式以抽查行政执法案卷为主，根据工作需要，也可以采取抽查案卷与听取汇报、电话回访案件当事人相结合等方式进行评查；可以适时组织县（区）开展行政执法案卷互查工作。
第九条 组织实施行政执法案卷评查，可以按照下列程序进行:
（一）制订行政执法案卷评查方案,发布行政执法案卷评查通知,明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等；
（二）被评查行政执法部门按规定提供或者报送一定期限内的行政执法案卷目录，由行政执法案卷评查组根据行政执法案卷目录随机抽取行政执法案卷；
（三）评查组评查具体行政执法案卷，可以到被评查行政执法部门现场评查,也可以在案卷评查组织者确定的地点进行;
（四）行政执法案卷评查组根据行政执法案卷评查标准填写行政执法案卷评查表，注明所评行政执法案卷名称、存在的问题等；
评查组成员可以就发现的问题，向被评查行政执法部门问明原因或与之交流。
（五）行政执法案卷评查组集体讨论案卷评查结果，并在案卷评查汇总表上签字，集体讨论事项包括被评查部门的执法水平、主要成效、主要问题、整改的建议及最后得分等；
（六）行政执法案卷评查组向组织案卷评查的政府（管委）、部门提请确定评查结果；
（七）通报行政执法案卷评查情况和结果，对需要整改的发出整改意见。
第三章 行政执法案卷评查的标准
第十条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动。行政执法案卷的基本标准和要求主要包括:
（一）行政执法主体合法，符合法定权限;
（二）行政执法行为所认定的事实清楚,证据充分;
（三）行政执法行为程序合法，不缺少法定步骤，不超过法定时限;
（四）行政执法行为有现行有效的法定依据，适用法律、法规和规章准确；
（五）行政执法自由裁量权的行使适当;
（六）行政执法文书使用符合法定要求,有关记录内容清楚,格式规范;
（七）行政执法文书送达符合法定形式与要求;
（八）行政执法决定的执行符合法定形式与要求;
（九）行政执法文书和材料的立卷归档符合立卷归档有关规定等。
案卷评查组织单位，应当根据有关法律、法规、规章及前款确定的基本标准和要求，分别就行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等，制定相应的具体评查标准。
第十一条 每一具体行政执法案卷评查后，应当根据评查标准和评查情况，确定为合格案卷或不合格案卷，其中，有下列情形之一的，应定为不合格案卷：
（一）主体不合法，超越法定权限；
（二）事实明显不清，主要证据明显不足；
（三）违反法定必经程序；
（四）适用法律错误。
除前款所列的四种不合格情形外，其他所抽查的具体案卷，实行百分制，对每卷均按评查标准评出具体得分。
案卷评查组依照第一款的规定，将具体案卷拟评为不合格的，案卷评查组应将评查的理由和依据告知被评查单位，被评查单位持有异议的，由案卷评查组复核一次。
第十二条 对被评查单位所抽查的行政执法案卷评查后，评查组应依据所抽查案卷的综合得分情况或合格案卷的比例，提出被评查部门的执法水平等次，报组织案卷评查的政府（管委）、部门确定。
执法水平等次可分为优秀、合格、基本合格、不合格四个等次，其中评为优秀等次的单位，应为抽查中没有发现不合格案卷的单位。
第四章 行政执法案卷评查结果的应用与处理
第十三条 行政执法案卷评查结果应当通过适当形式公布，以表彰先进，鞭策后进。
第十四条 政府（管委）应将行政执法案卷评查结果作为一项重要内容纳入政府（管委）对行政执法部门依法行政工作的年度考核。
行政执法部门应将行政执法案卷评查结果作为本机关行政执法人员年度考核的内容。
第十五条 在行政执法案卷评查中发现行政执法案卷存在突出问题的，应当书面反馈给有关行政执法部门，并明确整改要求。
第十六条 行政执法部门应当根据反馈或者通报的行政执法案卷评查结果进行整改，规范行政执法行为，提高行政执法水平，并及时报告整改结果。
第五章 附 则
第十七条 本办法具体应用中的问题，由市政府法制办公室负责解释。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
泰安市行政执法案卷评查办法
山东省泰安市人民政府
政府令【第120号】
泰安市行政执法案卷评查办法
《泰安市行政执法案卷评查办法》已经市政府批准，现予公布，自2007年5月1日起施行。
市 长 二ＯＯ七年四月十七日
泰安市行政执法案卷评查办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，推进行政执法责任制的开展，规范行政执法行为，提高行政执法水平，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法部门（组织），是指市、县（市、区）人民政府所属的具有行政执法职能的行政机关、省以上实行垂直管理的行政执法部门、法律法规授权的行政执法组织以及依照法律法规规章规定接受委托的行政执法组织。
本办法所称行政执法案卷，是指行政执法部门（组织）在作出行政许可、行政处罚、行政强制、行政复议、行政征收、行政裁决、行政给付、行政确认等具体行政行为时形成的案卷。
第三条 本办法适用于我市行政区域内的行政执法部门（组织）及其行政执法人员。
第四条 市、县（市、区）人民政府领导本行政区域的行政执法部门（组织）的行政执法案卷评查工作。
市、县（市、区）人民政府和行政执法部门（组织）的法制工作机构具体负责行政执法案卷评查的组织、指导、协调和监督工作。
实行垂直管理的行政执法部门领导本系统的行政执法案卷评查工作，并接受同级人民政府的监督检查。
第五条 行政执法案卷评查活动每年定期开展。由各级行政执法部门（组织）先行自查，市、县（市、区）人民政府法制工作机构会同监察、人事等部门对本辖区内的行政执法部门（组织）采取全面检查和重点抽查相结合的办法组织进行。
行政执法案卷评查的结果纳入行政执法责任制考核体系，并作为进行行政执法责任追究的依据。
第二章 行政执法案卷评查的程序及内容
第六条 行政执法案卷评查工作应坚持客观公正、实事求是的原则，严格程序和标准，确保工作质量和效果。
第七条 行政执法案卷评查按照以下程序进行：
（一）市、县（市、区）人民政府法制工作机构会同监察、人事等部门组成评查工作小组；
（二）听取被评查单位自查情况的汇报；
（三）评查工作小组从执法主体、执法对象、认定事实、收集证据、程序流程、适用法律依据、文书格式、立卷质量等方面进行检查和评议；
（四）综合确定评查结果。
第八条 行政执法主体的评查内容：
（一）行政执法部门（组织）是否属于具有行政执法职能的行政机关、法律法规授权组织或依法接受委托执法的组织；
（二）行政执法人员是否具有执法资格，是否取得省政府统一制发的行政执法证件或向人民政府依法备案的行政执法证件；
（三）行政执法部门（组织）是否具有从事该执法行为的法定权限，是否存在超越职权或滥用职权；
（四）是否具有违反行政执法主体资格规定的其他行为。
第九条 行政许可程序的评查内容：
（一）对符合法定条件的行政许可申请是否依法受理，因申请材料不全、不符合法定形式的，是否当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，并向申请人出具行政许可申请补正通知书；
（二）依法受理的行政许可申请，是否向许可申请人出具了加盖本行政机关专用印章和注明日期的通知书；
（三）依法不予受理行政许可申请，是否说明理由并在规定期限内作出不予受理决定书；
（四）除当场作出许可决定外，对需要核实申请材料实质内容的，是否指派两名以上工作人员进行核查并制作现场勘验笔录；
（五）依法应举行听证的许可事项，是否按照法定程序举行了听证；
（六）是否对被许可人依法进行定期检验或注册等实施监督检查，有无记录；
（七）涉及招标、拍卖、考试、考核、检验、检测、检疫等特定内容的行政许可事项是否适用了行政许可的特别规定；
（八）行政许可是否按照法定项目和标准收费，并使用合法票据；
（九）法律文书是否在规定的期限内送达；
（十）是否有违反行政许可程序的其他行为。
第十条 行政处罚程序的评查内容：
（一）行政处罚前是否履行了告知义务，重大行政处罚是否履行了听证告知义务；
（二）重大行政处罚是否向有关机关备案；
（三）适用简易程序的行政处罚是否符合法定的条件，《当场处罚决定书》的形式和载明的事项是否符合《行政处罚法》的有关规定；
（四）适用一般程序的行政处罚是否有立案审批表、案件调查报告、处理意见呈批表、单位负责人签名等审批手续；
（五）调查案件事实和收集违法行为证据是否符合法律规定的程序，证据的形式要件是否符合有关要求，收集的证据是否作出处理决定的事实依据；
（六）行政执法通知书、行政处罚决定书等方面的执法文书是否依法送达当事人；
（七）行政处罚听证程序是否符合法律的程序规定；
（八）给予罚款、没收违法所得和非法财物是否有合法票据及物品清单，是否违反一事不再罚原则和罚缴分离、收支两条线制度；
（九）是否有违反行政处罚程序的其他行为。
第十一条 行政强制程序的评查内容：
（一）对逾期未履行义务的行政相对人是否履行告知义务，并以书面形式依法定程序送达相对人；
（二）行政执法主体是否依法作出行政强制决定书，并按规定送达行政相对人；
（三）行政强制收取的费用是否合法，票据使用是否合法；
（四）实施行政强制是否按照法定期限进行，有无超期强制情形；
（五）是否有违反行政强制程序的其他行为。
第十二条 行政复议程序的评查内容：
（一）对符合复议条件的申请是否依法受理，是否按规定转送有权机关处理；
（二）是否按法定程序、时限作出复议决定；
（三）在行政复议活动中是否有违反行政复议程序的其他行为。
第十三条 具体行政行为认定事实证据、适用法律依据等方面的评查内容：
（一）具体行政行为认定事实是否清楚、证据是否确凿并合法有效；
（二）行政处理决定适用法律、法规、规章是否准确；
（三）行政处理决定是否公正合理；
（四）其他需要评查的内容。
第十四条 行政执法案卷装订方面的评查内容：
（一）是否做到一案一卷；
（二）卷皮是否按规定内容填写；
（三）卷宗目录填写是否规范；
（四）卷内材料排列顺序是否正确；
（五）卷内材料是否编有页码；
（六）其他有关立卷质量的评查内容。
第十五条 行政执法案卷评查的具体方案和标准，由市、县（市、区）人民政府法制工作机构负责制定并发布。
第十六条 行政执法案卷的评查结果报经同级人民政府批准后，由市、县（市、区）人民政府法制工作机构向各行政执法部门（组织）进行通报。对评查过程中发现的问题，市、县（市、区）人民政府法制工作机构应及时提出处理意见并反馈给行政执法部门（组织），或根据《泰安市行政执法责任追究办法》的规定追究相关行政执法部门（组织）及责任人员的责任。
第三章 附 则
第十七条 法律、法规、规章对行政执法案卷评查工作另有规定的，从其规定。
第十八条 各县（市、区）人民政府和市政府各部门可根据本地、本部门的实际，依照本办法制定实施细则。
第十九条 本办法由泰安市人民政府法制办公室负责解释。
第二十条 本办法自2007年5月1日起施行。