内容摘要：民事案件由于法律规定的审判期限相对较长，且初次延长审限的权限在本级法院，审判人员对及时审理民事案件在参与社会管理中所起的作用认识不足，对均衡结案缺乏自觉性，对超审限的现象放任，致使很多民事案件不能在法律规定的审限内结案。导致不能均衡结案的原因，除了“前松后紧”的思维定势，年终人为控制立案等人为因素，以及部分法院案多人少（包括行政人员多审判人员少）的客观情况以外，还有以下几种：一是没有均衡立案，二是没有均衡排期；三是任意延期；四是庭前准备不充分，导致一案多次开庭，影响审判效率；五是案卷移交不及时。

关键词：民事案件 均衡结案 审判

刑事和行政案件，由于法律规定的审判期限短，加之延长审限的权限不在本级法院，所以绝大多数案件都能在法律规定的审限内结案。而民事案件由于法律规定的审判期限相对较长，且初次延长审限的权限在本级法院，所以审判人员对及时审理民事案件在参与社会管理中所起的作用认识不足，对均衡结案缺乏自觉性，对超审限的现象放任，致使很多民事案件不能在法律规定的审限内结案，还有很多案件虽然在法律规定的审限内结案但实际审理天数接近审限，与案件本身的疑难程度不成正比。由于没有将均衡结案常态化，法院往往在年终将至时突出结案，从而陷入“年初放松、年底拼命”的惯圈。正所谓“少壮不努力、老大徒伤悲”，时间仓促致使审判质量下降、调解率下降，上诉、信访案件数量上升，影响了法院的司法公信力。导致不能均衡结案的原因，除了“前松后紧”的思维定势，年终人为控制立案等人为因素，以及部分法院案多人少（包括行政人员多审判人员少）的客观情况以外，还有以下几种：一是没有均衡立案，二是没有均衡排期；三是任意延期；四是庭前准备不充分，导致一案多次开庭，影响审判效率；五是案卷移交不及时。

一、立案不均衡

集中不予立案势必导致后面的突击立案，甚至导致年终的结案率低下。如果始终保持均衡结案，根本不用担心年终达不到结案率。除了“前松后紧”的思维定势，年终人为控制立案等因素外，还有一种影响均衡立案的因素就是人情因素。在审判阶段要杜绝人情案，在立案、排期阶段也要杜绝人情案。如果根据当事人的说情，将某个案件尽早立案、尽早排期开庭甚至插队排期，而将某个案件拖延立案、延迟排期开庭。个别案件需要冷处理的，一来不具有普通性，不影响大局；二来属于办案艺术，不宜枉加指责，但应当注意掌握必要的限度，必须在法律规定的期限内进行。领导对立案工作不宜下达过多宏观指令，使立案人员陷入立与不立的两难境地。

要杜绝这一点，本人认为首要的就是严格规范立案程序，加强立案阶段的群众监督和检察监督。立案部门应当在诉讼法规定的立案审查期内决定立案或者不予立案，不予立案的应当在规定的时间内向当事人送达不予受理裁定书。对于这个问题，其实修改后的民事诉讼法已经解决，接下来要做的就是严格依法办事。要做到这一点，首先应当在第一次收到立案材料之日向当事人出具收到立案材料的凭证，以此作为立案审查的起至时间依据，逾期则当事人有权向上级法院反映或者请求同级人民检察院提出检察建议。

二、排期不均衡、分流不科学

均衡排期也就是均衡分案。均衡排期首要的讲求及时性。对此应当做到以下几点：

（一）立案庭可以按照民事诉讼法的规定先行调解，但应当以一次为限。如果一方无调解意向或者一次调解不能达成协议，应当及时排期开庭，并将先行调解中双方当事人的意见和分歧向主审法官进行说明，或制作书面说明随案移送，不应久调不开庭，甚至为了庭前调解而延期开庭。立案庭必须给审判阶段留足充足的审限审理和调处案件。实践中有的案件在交给承办人手中时已接近审限尾声，甚至已超审限。这种现象危害极大，必须杜绝。

（二）建立健全案件繁简分流和速裁工作机制，加大简易程序适用力度，缩短办案周期。简易程序能够有效缩短办案周期，节省司法资源，提高审判效率，要充分发挥简易程序的积极作用，基层人民法院应当严格执行法律关于适用简易程序审理案件的规定。派出的法庭基本上适用简易程序审理案件，基层法院适用简易程序审结的案件如果能占到多半数以上，就不难做到均衡结案。严格规范简易程序向普通程序转化的途径，避免简易程序普通审现象的发生。

对复杂案件及简易案件实行单列分案制度，要避免某些法官集中审理简易案件、某些法官集中审理复杂案件的现象，亦或者将一个复杂案件按照两个简易案件对待，合理安排各个法官的工作量。避免给集中审理复杂案件的法官造成的巨大的办案压力和消极情绪。

三、案件延期随意性太大

一年365天，去掉10天的法定节假日和104天的双假日，只有251天的工作时间（这还不包括少数民族地区的法定节假日），再关掉集中学习的时间，实际工作时间就更少。加上民事诉讼法规定必须给当事人一定时间的答辩期，开庭三日前通知当事人和其他诉讼参与人，无形中又损失了诸多天数。所以案件一旦排期后，不宜轻易延期。

实践中延期的情况有：1.当事人申请。当事人因病、参加葬礼等事宜申请延期，符合人之常情的，又能提供正规医院的诊断证明、住院证明、病危病亡通知书等证明的，可以准许。不能提供证明的，不予准许。2.律师申请。代理律师以代理的其它案件在其他法院开庭，即案件冲突为由申请延期。对此应不予准许。3.需要调查、提交新的证据，通知新的证人、鉴定人到庭而申请延期。对此应审查根据现有的证据结合双方当事人的陈述能否查明案件事实，如果能够查明，即无需同意该申请。

四、庭前准备不充分

庭前准备不充分，就可能使本可以一次开庭审理终结的案件用两次甚至多次开庭审理，延长了审理周期，影响了审判效率。庭前准备工作既有审判庭的责任，又有立案庭的责任，而尤以立案庭为重。这项工作涉及到庭室之间的配合，配合默契，则事半功倍。如果配合不默契，甚至互相掣肘，则事倍功半。根据本人的经验，立案庭和审判庭在立案审查、排期、庭前准备阶段应当共同做好以下几个方面：

（一）通知当事人到庭应当尽量用书面方式，用非书面方式要留好证据。按普通程序审理的案件和简易转普通的案件，不能用简便方式传唤。由于法官不能自己证明自己已经完成了上述程序，故应当书面方式，对于电话通知的应当采用电话录音予以固定，对于留置送达的必须有所在单位、社区、居委会、村委会、邻居等见证签名，或者录像。否则在当事人未到庭的情况下，由于不能证明业已合法送达开庭传票，必须重新传唤，而不能适用缺席审理或者按撤诉处理方式结案，否则即为错案。

（二）由于民事诉讼法规定当事人对鉴定意见有异议或者人民法院认为鉴定人有必要出庭的，鉴定人应当出庭作证。因此，在立案审查时，如果已知原告自行申请司法鉴定的，应当责令其提交鉴定意见书复印件，并将鉴定意见书复印件与起诉书副本一并送达被告，以送达笔录等书面形式明确告知被告若申请鉴定人出庭必须在开庭前几日内提起书面申请并预交相关费用，逾期不再受理该申请。这样做即可避免因当事人当庭提出申请而延期审理。在审判阶段，人民法院委托司法鉴定的，也应当在再次开庭前先向当事人送达鉴定意见书，同时做出上述告知。

（三）离婚案件中原告要求分割财产的，应当责令原告在起诉状后附财产清单。人身损害赔偿案件中，应当责令原告在起诉状后附赔偿清单，赔偿清单应明确各项赔偿费用的计算标准和方式。为什么呢？这是因为附件是起诉状的一部分，如果没有向对方当事人送达清单，就是送达起诉状不完整，对方当庭提出答辩期要求是合理的。如果没有清单或者清单上仍然只有笼统的数据，则一来浪费庭审时间，可能导致当日安排的庭审时间内不能审理结束；二来在他人代书且无代理人出庭的情况下，原告可能无法当庭做出合理的解释和说明，使得庭审无法进行。根据民事诉讼法规定的起诉条件，起诉必须有具体的诉讼请求。本人认为，对于上述案件，如果原告给提出一个笼统的数字而没有附注计算标准和方式，可视为诉讼请求不具体，不符合起诉条件。

（四）当事人人数众多的案件，法律关系复杂的案件，可能用半天时间不能完成庭审的话，应安排在上午开庭。如果安排在下午开庭，当天庭审不能结束，必然延期。立案庭不好把握的，可以和审判庭沟通。

（五）向当事人送达诉讼权利义务告知书或诉讼指南，如果当事人是文盲或者文化程度不高，考虑对重要内容以通俗易懂的语言进行口头告知。通常出现的情况是，有的当事人连最起码的法庭举证责任都不懂，明明有证据却不知道开庭时带证据到庭，或者只带复印件不带原件。此种情况下，如果简单地以无证据支持为由驳回其诉讼请求，当事人必然上诉，上诉后提交了证据，必然改判。否则，只有延期开庭。

（六）遗漏当事人或错列当事人，该追加当事人的没有追加，该变更当事人的没有变更。这个问题即使在审判阶段被发现也因为受答辩期的限制而不能如期开庭。所以在受理案件时，至迟在排期开庭前应当将该追加或变更的当事人追加或变更、送达到位。常见的追加、变更当事人的情形如下：1.受害人死亡的侵权案件，只有部分近亲属提起诉讼的；2.存在共有人的财产损害赔偿案件，只有部分共有人提起诉讼的；3.继承案件，只有部分继承人提起诉讼的；4.存在多个侵权人的人身损害赔偿案件，原告只起诉部分侵权人的；5.诉讼事项为自然人独资的公司法人行为，未以公司名义起诉而以法定代表人的名义起诉的；或者未以公司为被告起诉而以法定代表人为被告起诉的。等等。对于上述情况，应当及时释明。释明后，及时追加、变更。

五、案卷移交不及时规范

做好一审、二审和再审案卷移交工作，明确移交期限，统一移交方式，落实移交责任，解决案卷移交难的问题。建立案件审理期限定期通报制度。对违反诉讼法规定，超过审理期限或者违反本规定的情况进行通报。建立审理期限届满前的催办制度。严格执行《最高人民法院关于严格执行案件审理期限制度的若干规定》（法释[2000]29号）。按照这一规定，改变管辖的刑事、民事、行政案件，应当在收到案卷材料后的三日内立案。立案机构应当在决定立案的三日内将案卷材料移送审判庭。下级人民法院接到上级人民法院调卷通知后，应当在五日内将全部案卷和证据移送，至迟不超过十日。等等。

六、解决问题方法

国家发展和改革委员会国家外汇管理局


发改外资[2007]254号


国家发展改革委、国家外汇管理局关于规范境内金融机构对外转让不良债权备案管理的通知



各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、经贸委（经委）、外汇管理分局：
为规范境内金融机构向境外投资者转让不良债权有关外债管理，切实保护投资者的合法权益，提高不良资产处置效率，积极防范和化解处置过程出现的外债风险，促进我国不良资产处置市场的健康、有序发展，现就有关事项通知如下：
一、境内金融机构向境外投资者转让不良债权，形成境内机构对外负债，转让不良债权的境内金融机构要参照《外债管理暂行办法》（国家发展计划委员会、财政部、国家外汇管理局令第28号）的规定，向国家发展改革委和国家外汇管理局申报并纳入外债管理。
二、国家发展改革委会同国家外汇管理局根据我国外债结构、国际收支状况、国内不良债权规模和处置市场发展情况，对境内金融机构对外转让不良债权形成的外债进行管理。
三、从事对外转让不良债权的境内金融机构应于每年11月30日前向国家发展改革委报送下一年度对外转让不良债权计划，包括现有不良债权基本情况、下一年度拟对外转让债权及拟转让债权回收情况预测。
四、按照《金融资产管理公司条例》（国务院令第297号）和财政部、银监会等部门有关规定，境内金融机构转让不良债权应遵循公开、公正、公平的原则，对外转让行为发生前，对外转让不良债权的境内金融机构应在省级及省级以上经济类或综合类新闻媒体发布明确的处置公告，原则上所有转让应当采取招标、拍卖、公开竞价等公开方式并采取境外投资者一次性付清全部转让价款形式进行交易。
五、对外转让不良债权中不得含有我国各级政府及其所属行政部门作为债务人或提供担保的债权，不得含有《外商投资产业指导目录》中禁止类项目和涉及国家安全行业的企业的债权，以及其它法律法规禁止对外转让的债权。
六、参与不良债权转让的境外投资者不得恶意对外披露和做出有损于我国外债偿还信誉的行为，不得以任何方式向我国各级政府及其所属行政部门追索债务。
七、境内金融机构应在对外转让不良债权协议签订后20个工作日内，将对外转让债权有关情况报送国家发展改革委备案（一式三份），同时抄报财政部、银监会。备案材料应包括以下内容：
（一）对外转让的不良资产情况（账面本金、利息总额，地域分布）；
（二）对外转让协议；
（三）在新闻媒体上公开发布的处置公告复印件；
（四）境外投资者经认证的企业注册证明，境外投资者的有关书面承诺和境外投资者资信业绩情况的证明文件。以境外特殊目的公司形式购买不良债权，不能充分证明境外投资者资信业绩状况的，要提供控股母公司的证明文件；
（五）公证机构对转让过程出具的公证书（不良债权简况，转让方式，参与转让的主要境内外投资者，相关报价）；
（六）律师事务所出具的法律意见书；
（七）国家发展改革委要求的其它材料。
八、国家发展改革委如认为备案材料不全或者不符合有关要求，应在收到备案材料5个工作日内一次性告知对外转让不良债权的境内金融机构，要求澄清、补充相关情况和文件，或对相关内容进行调整。经告知后境内金融机构在20个工作日内不能提供完整备案材料，或违反本通知规定进行转让的，国家发展改革委应向对外转让不良债权的境内金融机构出具不予备案通知书，说明不予备案的理由。国家发展改革委在收到完整备案材料后20个工作日内，向对外转让不良债权的境内金融机构出具备案确认书。
九、对外转让不良债权的境内金融机构应在收到国家发展改革委出具的备案确认书15个工作日内，向国家外汇管理局报送转让涉及汇兑问题的相关文件和国家发展改革委出具的备案确认书。国家外汇管理局审核同意后，出让不良债权的境内金融机构到指定外汇管理分局办理收入结汇手续，受让不良债权的境外投资者或其代理机构到指定外汇管理分局办理不良债权转让备案登记手续。
十、以境外投资方式处置不良债权项目，应按照《境外投资项目核准暂行管理办法》（国家发展改革委令第21号）和相关外汇管理规定办理。
十一、境外投资者和对外转让不良债权的境内金融机构以虚假材料等不正当手段取得备案确认和办理债权转让备案登记的，国家发展改革委、国家外汇管理局将撤销对该项备案确认和对外债权转让备案登记。
十二、境外投资者恶意对外披露和做出有损于我国外债偿还信誉的行为，或通过不良债权交易从事洗钱等违法犯罪活动，以及从事其它严重违反本《通知》规定活动的，经查实，由国家发展改革委会同国家外汇管理局禁止境外投资者购买境内不良债权，构成犯罪的将依法移交司法机关处理。
十三、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参与祖国内地不良债权处置的，参照本通知执行。
十四、本《通知》由国家发展改革委、国家外汇管理局负责解释。此前其它规定与有本《通知》抵触的，以本《通知》为准。
十五、上述规定自2007年4月1日起执行。




国家发展改革委

国家外汇管理局
二○○七年二月一日