淄博市物业管理办法
山东省淄博市人民政府
淄博市物业管理办法
淄博市人民政府令第60号
经市政府第五十七次常务会议讨论通过，现予发布，自2007年2月1日起施行。
二00六年十二月二十二日
第一章 总则
第一条 为了规范物业管理活动，维护业主、物业使用人和物业管理企业的合法权益，根据国务院《物业管理条例》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称物业，是指已建成并交付使用的房屋、公共建筑以及附属的设施、设备和相关场地等。
本办法所称物业管理，是指业主通过选聘物业管理企业，由业主和物业管理企业按照物业服务合同约定，对房屋以及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护相关区域内的环境卫生和秩序的活动。
本办法所称物业使用人，是指物业的承租人和实际使用物业的其他人。
第三条 本市行政区域内的物业管理和对物业管理活动的监督管理，适用本办法。
第四条 市、区县房产行政管理部门负责本行政区域内物业管理活动的监督管理工作。规划、建设、城管执法、环卫、公安、价格等有关部门，应当按照各自职责，做好物业管理的相关监督管理工作。
街道办事处（乡镇人民政府）协助房产行政管理部门对物业管理服务进行监督，协调辖区内物业管理与社区管理、社区服务的关系。
供电、供水、供热、供气、通讯、邮政等有关单位，应当各司其职，做好相关服务工作。
第二章 业主和业主大会
第五条 房屋的所有权人为业主。
业主在物业管理活动中的权利和义务，按照国务院《物业管理条例》的规定行使和履行。
第六条 建立业主名册制度。
业主名册，由业主委员会建立和管理。实施前期物业管理的物业，由建设单位建立业主名册，并在业主委员会产生后移交其管理。
业主变更的，新业主应当在业主名册上进行变更登记。
第七条 物业管理区域内全体业主组成业主大会。
一个物业管理区域成立一个业主大会；只有一个业主或者业主人数较少且经全体业主一致同意，决定不成立业主大会的，由全体业主共同履行业主大会、业主委员会职责。
第八条 物业管理区域的划分应当考虑建设规划、物业的共用设施设备、社区服务以及公共配套项目等因素，由区县房产行政管理部门会同街道办事处（乡镇人民政府）按照实际情况划定。
第九条 符合下列条件之一的，建设单位、物业管理企业或者业主可以向区县房产行政管理部门提出成立业主大会的书面要求：
（一）新建物业入住率达到50%以上的；
（二）新建物业入住率达到30%以上并且首套房屋业主办理入住手续已满2年的；
（三）非新建物业具备实施物业管理条件的。
区县房产行政管理部门接到成立业主大会的书面要求后，应当和物业所在地的街道办事处（乡镇人民政府）组织成立业主大会筹备组。筹备组成员由业主代表和居民委员会成员组成。筹备组成员名单确定后3日内，应当以书面形式在物业管理区域内公告。
第十条 新建物业小区首次成立业主大会，建设单位应当积极予以配合，并承担必要的工作费用。
第十一条 筹备组负责下列筹备工作：
（一）确定首次业主大会会议召开的时间、地点、形式和内容；
（二）拟定《业主大会议事规则（草案）》和《业主公约（草案）》；
（三）登记和确认业主身份；
（四）确定业主委员会委员产生办法；
（五）其他筹备工作。
前款（一）、（二）、（三）、（四）项的内容应当在首次业主大会会议召开15日前以书面形式在物业管理区域内公告。
第十二条 筹备组应当自组成之日起30日内，组织召开首次业主大会会议，选举产生业主委员会、制定业主大会议事规则和业主公约等。
业主大会自首次业主大会会议召开之日起成立。
第十三条 召开首次业主大会会议，筹备组应当事先将会议时间、地点和议程通知所在区县房产行政管理部门、街道办事处（乡镇人民政府）和居民委员会，邀请其派代表参加。
第十四条 业主大会、业主委员会的职责按照国务院《物业管理条例》的规定履行，其运作规程由市房产行政管理部门作出规定。
第十五条 业主大会会议可以采用集体讨论的形式，也可以采用书面征求意见的形式。
业主人数较多的，可以以幢、单元、楼层等为单位，推选一名业主代表参加业主大会会议。
推选业主代表参加业主大会会议的，业主代表应当于参加业主大会会议3日前，就业主大会会议拟讨论的事项书面征求其所代表的业主意见。凡需要投票表决的，业主的意见经本人签字后，由业主代表在业主大会投票时如实反映。
业主大会的决定应当在3日内，以书面形式在物业管理区域内公告。
第十六条 业主大会的决定对物业管理区域内的全体业主及物业使用人具有约束力，但不得违反有关法律、法规、规章的规定。
第十七条 业主委员会应当自选举产生之日起30日内，向区县房产行政管理部门备案，并提交下列材料：
（一）业主大会会议记录和会议决定；
（二）业主大会议事规则；
（三）业主委员会委员的名单和基本情况。
业主委员会凭区县房产行政管理部门出具的备案证明，依法刻制和使用印章。
第十八条 业主委员会应当在任期届满的2个月前，向区县房产行政管理部门提交书面报告，并在区县房产行政管理部门和街道办事处（乡镇人民政府）的指导下，组织业主成立换届改选小组，召开业主大会会议选举产生新一届业主委员会。
业主委员会任期届满后未组织召开业主大会的，所在区县房产行政管理部门和街道办事处（乡镇人民政府）接到业主的书面要求后，应当组织业主成立换届改选小组。换届改选小组应当自成立之日起30日内召开业主大会会议，选举产生新一届业主委员会。
业主大会会议选举产生新一届业主委员会之日起10日内，原业主委员会应当将其保管的文件资料、印章及其他属于业主大会所有的财物移交给新一届业主委员会，并做好其他交接工作。
第十九条 业主委员会成员的工作报酬和业主委员会的办公费用由全体业主承担，具体办法由业主大会决定。经业主大会决定，有条件的可以从物业共用部位、共用设施设备的经营收益中支出。
第三章 前期物业管理
第二十条 在业主、业主大会选聘物业管理企业之前，建设单位应当选聘物业管理企业进行前期物业管理。
第二十一条 按照房地产开发与物业管理相分离的原则，住宅以及同一物业管理区域内非住宅项目，建设单位应当通过招标的方式选聘具有相应资质的物业管理企业，并签订前期物业服务合同。
投标人少于3个或者物业规模较小的，经区县房产行政管理部门批准，可以采用协议方式选聘具有相应资质的物业管理企业。
市房产行政管理部门应当对公开招标的物业类型、规模、招投标办法作出具体规定。
第二十二条 建设单位确定物业管理企业后15日内，应当与物业管理企业签订前期物业服务合同；受聘的物业管理企业应当与房屋买受人签订前期物业管理服务协议。前期物业服务合同应当包括服务内容、服务标准、收费项目、收费标准、计费方式和起始时间等内容，前期物业管理服务协议应当包含前期物业服务合同的主要内容。
物业管理企业应当将前期物业服务合同报区县房产行政管理部门备案。
第二十三条 前期物业服务合同可以约定期限。前期物业服务合同期限未满，业主大会选聘新的物业管理企业的，前期物业服务合同终止。
前期物业服务合同期限已满，尚未成立业主大会或者业主大会已成立但尚未选聘新的物业管理企业的，物业管理企业可以按照前期物业服务合同的约定，继续从事物业管理服务，直至业主大会选聘新的物业管理企业之日起终止，但业主大会要求物业管理企业退出的，物业管理企业应当退出。
前期物业服务合同期满不再继续从事物业管理服务的，物业管理企业应当于期满前2个月通知业主。
第二十四条 建设单位应当与物业管理企业办理物业承接验收手续，并向物业管理企业移交下列资料：
（一）竣工平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，配套设施、地下管网工程竣工图等竣工验收资料；
（二）设施设备的安装、使用和维护保养等技术资料；
（三）物业质量保修文件和物业使用说明文件；
（四）业主名册；
（五）分幢分层平面图和套型图；
（六）物业管理所必需的其他资料。
物业管理企业应当在前期物业服务合同终止时将上述资料移交给业主委员会；尚未成立业主委员会的，应当将上述资料移交给新的前期物业管理企业。
第二十五条 物业管理企业承接物业时，应当对物业共用部位、共用设施设备进行查验，发现与原规划设计不符或者存在质量问题的，应当书面通知建设单位及时整改。建设单位不及时整改或者经整改未达到规定要求的，由建设单位承担相应责任。
第二十六条 建设单位应当在销售物业之前，参照国家示范文本制定业主临时公约，对有关物业的使用、维护、管理，业主的共同利益，业主应当履行的义务，违反公约应当承担的责任等事项依法作出约定。
建设单位制定的业主临时公约，不得侵害物业买受人的合法权益。
第二十七条 建设单位应当在物业销售前将业主临时公约向物业买受人明示，并予以说明。
物业买受人在与建设单位签订物业买卖合同时，应当对遵守业主临时公约予以书面承诺。
第二十八条 业主依法享有的物业共用部位、共用设施设备的所有权或者使用权，建设单位不得擅自处分。
第二十九条 建设单位应当按照开发物业总建筑面积3‰的比例在物业管理区域内无偿提供物业管理用房，最低不得少于80平方米，产权归全体业主所有。
规划行政管理部门在规划许可时应当明确物业管理用房的具体位置以及相应面积。
建设单位在办理房屋预售许可证和房地产初始登记时，应当提交物业管理用房配置的相关资料，经审核符合条件的，方可核发房屋预售许可证和办理房地产初始登记。
第三十条 建设单位已经向政府有关部门办理登记手续，并在物业出售、转让合同中声明保留的物业非法定共用设施，建设单位可以依法保留，并自行经营；也可交由物业管理企业经营，其经营收益由合同约定。
建设单位依法保留的物业非法定共用设施，应当按照原规划设计的用途和功能使用，不得擅自改变用途。
第四章 物业管理服务
第三十一条 物业管理企业应当具有独立的法人资格，并取得相应的物业管理企业资质。房产行政管理部门应当建立物业管理企业信用档案，向社会公开。
第三十二条 物业管理人员应当按照国家有关规定，取得职业资格证书；物业技术人员应当取得相应行业的技术资格证书。
物业管理企业应当对聘用的工作人员进行上岗培训。
第三十三条 一个物业管理区域由一个物业管理企业实施物业管理。
相对独立的办公楼、厂房、医院、学校、幼儿园等单一业主的物业，由业主决定是否实施物业管理。
第三十四条 业主委员会应当与业主大会选聘的物业管理企业签订书面的物业服务合同。物业服务合同应当对双方的权利义务、物业管理事项、服务质量、服务费用、公共维修资金的管理与使用、物业管理用房、合同期限、违约责任等内容进行约定。
物业服务合同草案应当在物业管理区域内公示，充分听取业主意见。
物业管理企业应当将物业服务合同报区县房产行政管理部门备案。
第三十五条 物业管理企业根据法律、法规的规定和物业服务合同的约定，开展相应的物业管理活动，提供相应的服务。
物业管理企业未能履行物业服务合同约定，导致业主人身、财产受到损害的，应当依法承担相应的法律责任。
第三十六条 物业服务合同期满一方不再续签的，应当在合同期满前2个月通知对方。
第三十七条 物业管理企业承接物业时，应当与业主委员会办理物业验收手续。业主委员会应当向物业管理企业移交本办法第二十四条规定的资料。
第三十八条 物业服务合同终止时，物业管理企业应当将物业管理用房和本办法第二十四条规定的资料交还给业主委员会。
物业服务合同终止时，业主大会选聘了新的物业管理企业的，物业管理企业之间应当做好交接工作。
第三十九条 未经业主大会同意，物业管理企业不得将物业管理用房出租或者擅自改变用途。
物业管理用房不得抵押、交换、买卖。
第四十条 物业管理企业可以将物业管理区域内的专项服务业务委托给专业性服务企业，但不得将该区域内的全部物业管理一并委托给他人。
物业管理企业委托有关专业性服务企业或者非本企业专业技术人员承担物业服务合同规定的服务项目时，物业服务合同规定的物业管理企业相关责任不随之转移。
第四十一条 物业服务收费应当遵循合理、公开以及费用与服务水平相适应的原则，区别不同物业的性质和特点，按照服务等级以及物业服务收费标准，在物业服务合同中约定。双方协商不成的，按照国家有关规定执行。
第四十二条 业主应当按照物业服务合同的约定交纳物业服务费用。业主与物业使用人约定由物业使用人交纳物业服务费用的，从其约定，业主负连带交纳责任。
已竣工但尚未出售或者尚未交给物业买受人的物业，物业服务费用由建设单位交纳。
物业发生产权转移时，业主或者物业使用人应当结清物业服务费用。
第四十三条 价格行政管理部门应当会同房产行政管理部门，加强对物业服务收费的监督。
第四十四条 物业管理企业可以根据业主的委托提供物业服务合同约定以外的服务项目，服务报酬由双方约定。
第四十五条 物业管理区域内，供水、供电、供气、供热、环卫、通讯、有线电视等单位应当向最终用户收取有关费用。
物业管理企业接受上述单位委托代收前款费用的，双方应当签订委托协议，委托方应当支付相应的代收手续费，物业管理企业不得再向业主收取手续费等额外费用。
物业管理企业不接受委托的，上述单位不得停止相应服务。
第四十六条 有关执法机关进入物业管理区域依法执行公务时，物业管理企业不得阻挠。对物业管理区域内发生的违反规划、治安、消防、环境保护、物业装修、市政公用设施、绿化等方面法律、法规规定的行为，物业管理企业应当制止，并及时向有关行政管理部门报告。有关行政管理部门在接到物业管理企业的报告后，应当依法及时处理。
第四十七条 物业管理企业应当协助做好物业管理区域内的安全防范工作。发生安全事故时，物业管理企业在采取应急措施的同时，应当及时向有关行政管理部门报告，协助做好救助工作。
第四十八条 物业管理企业应当配合街道办事处（乡镇人民政府）、居民委员会的工作。政府有关部门、街道办事处（乡镇人民政府）、居民委员会应当支持物业管理企业开展正常的经营和管理服务活动。
第四十九条 物业使用人在物业管理活动中的权利义务由业主和物业使用人约定，但不得违反法律、法规和业主公约的有关规定。
物业使用人违反本办法和业主公约的规定，有关业主应当承担连带责任。
第五十条 房产行政管理部门、街道办事处（乡镇人民政府）应当及时处理业主、业主委员会、物业使用人和物业管理企业在物业管理活动中的投诉。
第五章 物业的使用与维护
第五十一条 物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和共用设施，不得擅自改变用途。业主依法确需改变公共建筑和共用设施用途的，应当在依法办理有关手续后告知物业管理企业；物业管理企业确需改变公共建筑和共用设施用途的，应当提请业主大会讨论通过后，依法办理有关手续。
第五十二条 业主、物业管理企业不得擅自占用、挖掘物业管理区域内的道路、场地，损害业主的共同利益。
因维修物业或者公共利益，业主确需临时占用、挖掘道路、场地的，应当征得业主委员会和物业管理企业的同意；物业管理企业确需临时占用、挖掘道路、场地的，应当征得业主委员会的同意。
业主、物业管理企业应当将临时占用、挖掘的道路、场地，在约定期限内，恢复原状。
第五十三条 供水、供电、供气、供热、通讯、邮政、环卫、有线电视等单位，应当依法承担物业管理区域内相关管线和设施设备维修、养护的责任，具体维修、养护责任由市政府另行规定。
前款所列单位因维修、养护等，需要临时占用、挖掘道路、场地的，应当事先告知物业管理企业，完工后及时恢复原状。
第五十四条 业主需要装饰装修房屋的，应当事先告知物业管理企业，并遵守国家和本市的有关规定。
物业管理企业应当将房屋装饰装修中的禁止行为和注意事项以及建筑垃圾清运方式告知业主，并与业主签订相关协议。
第五十五条 业主应当按照规定交纳公共维修资金。公共维修资金属业主所有，专项用于物业保修期满后的物业共用部位、共用设施设备的维修和大型共用设施设备的更新、改造，不得挪作他用。
公共维修资金的收取使用管理具体办法，由市房产行政管理部门制定，经市政府批准后执行。
第五十六条 利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的，应当征得相关业主、业主大会、物业管理企业的同意后，按照规定办理有关手续。所得收益应当主要用于补充物业公共维修资金，也可以按照业主大会的决定使用。
第五十七条 进入物业管理区域内的机动车辆应当按照规定停放在停车场或者设置有停车标志的场所。机动车辆的停放、保管责任，依照物业管理服务合同约定。
第五十八条 物业存在安全隐患，危及公共利益以及他人合法权益的，责任人应当及时维修养护，责任人不履行维修养护义务的，由业主委员会委托物业管理企业或者其他维修企业维修养护，费用由责任人承担。
物业维修养护时，有关业主应当予以配合，因相关业主拒绝配合，造成其他业主、物业使用人物业损坏及其财产损失的，应当承担赔偿责任。
第五十九条 建设单位应当按照规定的保修期限和保修范围，承担物业的保修责任。物业保修期内的维修，建设单位可以委托物业管理企业负责，也可以自行负责。
第六十条 因业主使用不当或者擅自改动房屋结构、设备位置和不当装修造成质量问题或者安全隐患的，由业主承担维修责任和法律责任。
第六章 法律责任
第六十一条 违反本办法规定，法律法规有明确处罚规定的，从其规定。
第六十二条 违反本办法规定，物业管理企业未将物业管理服务合同报房产行政管理部门备案的，由区县房产行政管理部门给予警告，可以并处1000元罚款。
第六十三条 违反本办法规定，物业服务合同终止时物业管理企业不移交物业管理用房的，由市、县房产行政管理部门给予警告，可以并处10000元罚款。
第六十四条 违反本办法规定，房产行政管理部门或者其他有关行政管理部门的工作人员有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）利用职务上的便利，收受他人财物或者其他利益的；
（二）不依法履行监督管理职责的；
（三）发现违法行为不予查处的；
（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第六十五条 当事人认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第七章 附则
第六十六条 本办法自2007年2月1日起施行。
证券投资基金评价业务管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第 64 号
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会第250次主席办公会议审议通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○九年十一月六日
证券投资基金评价业务管理暂行办法
第一章总则
第一条 为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金（以下简称基金）进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。
基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。
第三条 本办法所称基金评价业务，包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。
评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的活动。
公开形式指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象发布基金评价结果。
第四条 从事基金评价业务，应当遵循下列原则：
（一）长期性原则，即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人；
（二）公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突；
（三）全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一标准；
（四）客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果；
（五）一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序；
（六）公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。
第二章基金评价机构和评价人员
第六条 基金评价机构应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会应当制定严格的基金评价机构自律规则、执业规范、入会标准和入会程序。基金评价机构应当在本办法施行后30个工作日内或开始从事基金评价业务后30个工作日内按照协会公示的要求向协会提请办理入会手续。
第七条 基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件：
（一）基金评价机构基本情况；
（二）企业法人营业执照复印件；
（三）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件；
（四）完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明；
（五）内部控制制度和业务流程；
（六）诚信承诺书；
（七）中国证监会要求提供的其他文件。
第八条 基金评价机构应当具有健全的组织架构和完善的内部控制制度；有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员；有完善、系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范。
第九条 基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：
（一）具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整；
（二）具有确定的基金评价标准、方法和作业程序，并据此建立和维护信息分析处理系统；
（三）建立和执行严格的校正和复核程序，保证评价结果的客观准确；
（四）建立基金评价标准、方法和程序的公开披露制度，并真实、准确、完整、及时地进行披露；
（五）建立和执行严格规范的文档制度，妥善保留业务数据、工作底稿和相关文件；
（六）建立基金评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度，保证基金评价业务的一致性；
（七）建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。
第十条 基金评价人员应当具备基金从业资格。
基金评价人员是指从事基金评价业务的人员。基金评价人员只有被一家基金评价机构聘用后，方可从事基金评价业务，且基金评价人员不得同时在两个以上的基金评价机构执业。
基金评价机构不得聘用有违法、违规记录的人员从事基金评价业务。
第三章基金评价业务
第十一条 从事基金评价业务应当有完善、系统的理论基础、标准和方法。基金评价方法应当基于机构自己的研究成果，不得侵犯其他基金评价机构的有关知识产权。
对基金进行评价应当至少考虑下列内容：
（一）基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准等；
（二）基金的风险收益特征；
（三）基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。
对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：
（一）基金管理公司及其人员的合规性；
（二）基金管理公司的治理结构；
（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；
（四）投资管理和研究能力；
（五）信息披露和风险控制能力。
第十二条对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准，可以在法律、行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分；对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。
第十三条 基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和程序报中国证监会、中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会公告。基金评价机构修改上述内容时，应当及时备案、公告。
第十四条 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为：
（一）对不同分类的基金进行合并评价；
（二）对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名；
（三）对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名；
（四）对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月；
（五）对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月；
（六）对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月；
（七）对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月；
（八）对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月；
（九）对特定客户资产管理计划进行评价。
第十五条 基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时，应当在评级报告、评价报告中声明该机构与评价对象之间的关系，同时说明该机构在评价过程中为规避利益冲突影响而采取的措施。
第十六条基金评价机构应当避免使用与评价对象存在当前或潜在利益冲突的人员对该对象进行评价。
第十七条 基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。
第十八条 基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布。
第十九条基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年。
第四章基金评价结果的引用
第二十条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。
第二十一条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。
基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当避免引用违反本办法第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的基金评价结果。
第二十二条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第十四条要求的业务规范对基金评价结果做出审查，发现有违反业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。
第五章监督管理与法律责任
第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第二十四条 中国证券业协会应当对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分；情节严重的，取消会员资格。
第二十五条基金评价机构应当按照中国证券业协会的规定向其提交相关备案文件和年度报告。
第二十六条中国证券业协会应当建立基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务的资料库和诚信档案，通过适当方式公布基金评价机构会员情况，并建立对基金评价行为的跟踪机制。
第二十七条中国证券业协会可以对基金评价机构及其评价人员的业务活动进行检查，被检查的基金评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当将检查过程中发现的问题及时向中国证监会报告。
第二十八条基金评价机构加入中国证券业协会后，未按照本办法第七条的规定向中国证监会备案，擅自从事基金评价业务的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。
第二十九条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。
第三十条 基金评价机构违反本办法规定，聘任不具备基金从业资格的人员的，中国证监会采取责令改正等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。
第三十一条 基金评价机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。
第三十二条 基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款：
（一）内部控制制度不符合本办法第九条的规定；
（二）基金评价标准和方法不符合本办法第十一条、第十二条的规定；
（三）未按照本办法第十三条规定公开披露基金评价标准、方法和程序，或未按照公开披露的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务；
（四）违反本办法第十四条的规定进行基金评价或发布基金评价结果；
（五）违反本办法第十五条和第十六条规定的利益冲突防范制度；
（六）不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。
第六章附 则
第三十三条 本办法自2010年1月1日起施行。